10.9 Samspillet mellem tilsynsforanstaltninger og AML/CFT-foranstaltninger

Hvis de kompetente myndigheder i forbindelse med udøvelsen af deres tilsynsaktiviteter har rimelig grund til at antage, at der er mangler i investeringsselskabets systemer og kontrolrammer eller rammerne for intern ledelse, som vedrører AML/CFT, eller der er rimelig grund til at formode, at investeringsselskabet har øget eksponering for ML/TF-risici, bør de:

• a. underrette AML/CFT-tilsynsmyndigheden om disse mangler og risici, så snart de er identificeret
• b. vurdere den indvirkning, som sådanne mangler og risici kan have på investeringsselskabets tilsynsmæssige situation

125

• c. samarbejde med AML/CFT-tilsynsmyndigheder og i overensstemmelse med de respektive myndigheders mandater og funktioner overveje de mest passende tilsynsmæssige foranstaltninger til at afhjælpe disse mangler og risici ud over de foranstaltninger, der træffes af AML/CFT-tilsynsmyndighederne.

Hvis de kompetente myndigheder underrettes om eller får kendskab til tilsynsforanstaltninger eller sanktioner, der er planlagt eller pålagt af AML/CFT-tilsynsmyndighederne, bør de overveje, om og hvordan de potentielle tilsynsmæssige konsekvenser af de svagheder og fejl, som AML/CFT-tilsynsmyndighederne har identificeret, skal afbødes.

126