10.9 A felügyeleti és a pénzmosás/terrorizmusfinanszírozás elleni intézkedések közötti kölcsönhatás

Amennyiben az illetékes hatóságok felügyeleti tevékenységük gyakorlása során ésszerűen arra utaló jeleket találnak, hogy a befektetési vállalkozás rendszereiben és 128 ellenőrzési keretrendszerében vagy a belső irányítási keretrendszerben hiányosságok állnak fenn a pénzmosás és a terrorizmusfin anszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatban, vagy alapos okkal feltételezik, hogy a befektetési vállalkozás növelte a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatoknak való kitettségét, a következőket kell tenniük:

• a. értesíti a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságot ezekről a hiányosságokról és kockázatokról, amint azokat azonosították;
• b. értékeli, hogy ezek a hiányosságok és kockázatok milyen hatást gyakorolhatnak a befektetési vállalkozás prudenciális helyzetére;
• c. kapcsolatot tart a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságokkal, és az érintett hatóságok megbízatásával és feladataival összhangban mérlegeli, hogy a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok által hozott intézkedések mellett melyek a legmegfelelőbb prudenciális felügyeleti intézkedések e hiányosságok és kockázatok kezelésére.

Amennyiben az illetékes hatóságok értesítést kapnak vagy tudomást szereznek a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok által tervezett vagy kiszabott felügyeleti intézkedésekről vagy szankciókról, mérlegelniük kell, hogy a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok által azonosított gyengeségek és hiányosságok lehetséges prudenciális következményeit enyhíteni kell- e, és ha igen, hogyan.

129