10.9 Interazione tra misure di vigilanza e misure in materia di AML/CFT

Se le autorità competenti, nel corso delle loro attività di vigilanza, dispongono di indizi concreti di carenze nei sistemi e nel quadro dei controlli dell’impresa di investimento o nell’assetto della governance interna che sono legate all’AML/CFT o hanno fondati motivi di sospettare che l’impresa stia aumendatando il proprio livello di esposizione ai rischi di ML/TF, esse dovrebbero:

• a. comunicare all’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT tali carenze e rischi non appena vengono identificati;
• b. valutare il possibile impatto di tali carenze e rischi sulla situazione prudenziale dell’impresa;
• c. contattare le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT e, in linea con i rispettivi mandati e funzioni delle autorità, considerare le misure di vigilanza prudenziale più adeguate per fronteggiare le carenze e i rischi suddetti, oltre a tutte le misure adottate dalle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT.

Se le autorità competenti sono informate o vengono a conoscenza di misure di vigilanza

• o sanzioni previste o imposte dalle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT, dovrebbero considerare se e come debbano essere attenuate le potenziali implicazioni prudenziali delle lacune e delle inadempienze individuate dalle suddette autorità di vigilanza.

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