10.9 Wzajemne oddziaływanie między środkami w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

Jeżeli w trakcie wykonywania czynności nadzorczych właściwe organy mają uzasadnione przesłanki wskazujące na niedociągnięcia w systemach i mechanizmach kontroli firmy inwestycyjnej lub w systemie zarządzania wewnętrznego, które mają związek z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, lub u zasadnione podstawy, by podejrzewać, że firma inwestycyjna jest narażona na zwiększone ryzyko prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, powinny one:

• a. powiadomić organ sprawujący nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu o tych niedociągnięciach i ryzykach natychmiast po ich zidentyfikowaniu;

126

• b. ocenić wpływ, jaki takie niedociągnięcia i ryzyka mogą mieć na sytuację ostrożnościową firmy inwestycyjnej;
• c. współpracować z organami sprawującymi nadzór w zakresie przeciwdziałania p raniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu i zgodnie z właściwością i funkcjami poszczególnych organów rozważyć najbardziej odpowiednie środki nadzoru ostrożnościowego w celu wyeliminowania tych niedociągnięć i ryzyk, jako uzupełnienie środków zastosowanych przez organy sprawujące nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

W przypadku gdy właściwe organy są powiadamiane o środkach nadzorczych lub sankcjach planowanych lub nałożonych przez organy sprawujące nadzór w zakresi e przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu lub dowiadują się o takich środkach lub sankcjach, powinny one rozważyć, czy i w jaki sposób należy złagodzić potencjalne skutki ostrożnościowe niedociągnięć i uchybień stwierdzonych przez organ y sprawujące nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

127