+10.9 Priežiūros priemonių ir PPP / TFP priemonių sąveika
---+412. Jei vykdydamos savo priežiūros veiklą kompetentingos institucijos patikimai nustato …
---+413. Jei kompetentingoms institucijoms pranešama apie priežiūros priemones ar sankcijas, kurias …

10.9 Priežiūros priemonių ir PPP / TFP priemonių sąveika

10.9 Priežiūros priemonių ir PPP / TFP priemonių sąveika

1. Apžvalga

,
412. Jei vykdydamos savo priežiūros veiklą kompetentingos institucijos patikimai nustato …

Jei vykdydamos savo priežiūros veiklą kompetentingos institucijos patikimai nustato investicinės įmonės sistemų ir kontrolės sistemos arba vidaus valdymo sistemos trūkumų, kurie yra susiję su PPP / TFP, arba turi pagrindo įtarti, kad padidėjo įstaigai tenkanti PP / TF ri zika, jos turėtų:

114

  • a. pranešti PPP / TFP priežiūros institucijai apie šiuos trūkumus ir riziką, kai tik jie nustatomi;
  • b. įvertinti tokių trūkumų ir rizikos veiksnių galimą poveikį investicinės įmonės prudencinei situacijai;
  • c. bendradarbiauti su PPP / TFP priežiūros institucijomis ir laikytis atitinkamų institucijų įgaliojimų ir funkcijų, nagrinėti tinkamiausias rizikos ribojimu pagrįstų priežiūros priemonių šiems trūkumams ir rizikai šalinti kartu su bet kokiomis priemonėmis, kurių ėmėsi PPP / TFP priežiūros institucijos.
413. Jei kompetentingoms institucijoms pranešama apie priežiūros priemones ar sankcijas, kurias …

Jei kompetentingoms institucijoms pranešama apie priežiūros priemones ar sankcijas, kurias planuoja arba taiko PPP / TFP priežiūros institucijos, arba jos apie jas sužino, kompetentingos institucijos turėtų analizuoti, ar ir kaip reikia sumažinti galimą PPP / TFP priežiūros institucijų nustatytų trūkumų ir neatitikčių prudencinį poveikį.

115

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.