15. Компетентните органи не следва да бъдат възпрепятствани да счетат, че група инвестиционни …

Компетентните органи не следва да бъдат възпрепятствани да счетат, че група инвестиционни посредници, която не отговаря на критериите, посочени в раздел 4.2, не поражда значителен риск за клиентите или за пазара за целите на член 8, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, ако са изпълнени всички изброени по - долу условия:

• (a) изискванията за собствен капитал, изчислени в съответствие с член 8, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2033, остават достатъчно близки до изискванията за собствен капитал, изчислени в съответствие с член 7 от същия регламент, като индикативният процент е по - голям от 90 % от последните;
• (b) никое от предприятията от групата инвестиционни посредници, включително предприятията, установени в трети държави, няма неизплатени емисии на капиталови или дългови инструменти, които не са допуснати до търговия на регулиран пазар, притежавани от непрофесионални клиенти в ЕС, както са определени в член 4, параграф 1, точка 11 от Директива (ЕС) 2014/65; този критерий не включва собствениците на мажоритарния дял от правата на глас, управителите и служителите на никое от предприятията от групата инвестиционни посредници;
• (c) в рамките на групата има най - много едно предприятие, което е клирингов член съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 3 от Регламент (ЕС) 2019/2033;
• (d) ако едно или повече предприятия от групата хеджират позиции, подлежащи на K -NPR или K - TCD, за други предприятия от групата чрез вътрешни споразумения за прехвърляне на риск, в рамките на групата са въведени в задоволителна степен организационни правила и достатъчно звена за контрол на риска, пропорционални на размера на групата инвестиционни посредници и на риска, управляван от предприятията, които хеджират тези позиции, а общият риск, произтичащ от търговските позиции на групата инвестиционни посредници и тяхното хеджиране, не би бил по - добре контролиран съгласно рамката за пруденциална консолидация;
• (e) ако компетентният орган счита, че дадена група инвестиционни посредници има достатъчно опростена структура, но не отговаря на критериите в точка 14, буква а) или точка 14, буква в), изискванията за собствен капитал, изчислени в съответствие с член 8, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2033, остават достатъчно близки до изискванията за собствен капитал, изчислени в съответствие с член 7 от същия регламент, като индикативният процент е по - голям от 95 % от последните. Ако компетентният орган счита, че дадена група инвестиционни посредници има достатъчно опростена структура, но не отговаря на нито един от критериите по точка 14, буква а) и точка 14, буква в), капиталовите изисквания, изчислени в съответствие с член 8, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2033, следва за предпочитане да бъдат поне равни на капиталовите изисквания, изчислени в съответствие с член 7 от същия регламент.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 8 1.
• Член 8 3.

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.