15. A hatáskörrel rendelkező hatóságok nem akadályozhatók meg abban, hogy a 4.2. szakaszban …

A hatáskörrel rendelkező hatóságok nem akadályozhatók meg abban, hogy a 4.2. szakaszban meghatározott feltételeknek meg nem felelő befektetésivállalkozás -csoportot az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikke (1) bekezdésének alkalmazásában jelentős ügyfél - vagy piaci kockázatokat nem képviselő befektetésivállalkozás-csoportnak minősítsenek, ha az alábbi feltételek mindegyike teljesül:

• (a) az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) bekezdésével összhangban kiszámított szavatolótőke - követelmények kellően közel maradnak az említett rendelet 7. cikkével összhangban kiszámított szavatolótőke -követelményekhez, az utóbbi 90%-át meghaladó indikatív százalékos arány mellett;
• (b) a befektetésivállalkozás-csoportba tartozó egyetlen vállalkozás – beleértve a harmadik országbeli vállalkozásokat is – sem bocsát ki olyan tulajdonviszonyt megtestesítő vagy hitelviszonyt megtestesítő, a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 11. pontja szerinti lakossági ügyfelek által az EU -ban tartott instrumentumokat, amelyeket nem jegyeznek a szabályozott tőzsdén; ez a kritérium nem vonatkozik a szavazati jogok többségének birtokosaira, a befektetésivállalkozás-csoportba tartozó bármely vállalkozás vezetőire és alkalmazottaira;
• (c) a csoporton belül legfeljebb egy olyan vállalkozás van, amely az (EU) 2019/2033 rendelet 4. cikke (1) bekezdésének 3. pontjában meghatározott klíringtag;
• (d) ha a csoport egy vagy több vállalkozása belső kockázatátruházási megállapodásokon keresztül fedezi a K - NPR vagy K - TCD szerinti pozíciókat a csoportba tartozó más vállalkozások számára, a csoporton belül kielégítő szervezeti intézkedések és megfelelő kockázatkezelési funkciók vannak érvényben, amelyek arányosak a befektetésivállalkozás-csoport méretével és az e pozíciókat fedező vállalkozások által kezelt kockázattal, és a befektetésivállalkozás- csoport kereskedési pozícióiból és azok fedezéseiből eredő telj es kockázat nem lenne jobban felügyelhető a prudenciális konszolidációs keretrendszer alapján;
• (e) ha a hatáskörrel rendelkező hatóság úgy ítéli meg, hogy az adott befektetésivállalkozás - csoport szerkezete kellően egyszerű, de nem felel meg sem a 14 . bekezdés a) pontjában, sem a 14. bekezdés c) pontjában foglalt feltételeknek, az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) bekezdése szerint kiszámított szavatolótőke - követelmények kellően közel maradnak az említett rendelet 7. cikkének megfelelően kiszámított szavatolótőke - követelményekhez, az utóbbi 95%- át meghaladó indikatív százalékos arány mellett. Amenny iben a hatáskörrel rendelkező hatóság úgy ítéli meg, hogy az adott befektetésivállalkozás- csoport kellően egyszerű szerkezetű, de nem felel meg a 14 bekezdés a) és c) pontjában foglalt kritériumok egyikének sem, az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) b ekezdésével összhangban kiszámított szavatolótőke -követelményeknek lehetőleg legalább meg kell egyezniük az említett rendelet 7. cikkével összhangban kiszámított szavatolótőke -követelményekkel.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

• Article 8 1.
• Article 8 3.

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.