15. Pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 1 dalį kompetentingoms institucijoms neturėtų būti …

Pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 1 dalį kompetentingoms institucijoms neturėtų būti kliudoma laikyti, kad 4.2 skirsnyje nustatytų kriterijų neatitinkanti investicinių įmonių grupė nekelia didelės rizikos klientams arba rinkai, jeigu įvykdomos visos šios sąlygos:

• (a) nuosavų lėšų reikalavimai, apskaičiuoti pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalį, nedaug skiriasi nuo nuosavų lėšų reikalavimų, apskaičiuotų pagal to reglamento 7 straipsnį – jų orientacinė procentinė dalis viršija 90 proc. numatytos sumos;
• (b) nė viena investicinės įmonės grupės įmonė, įskaitant trečiosiose šalyse esančias įmones, nėra išleidusi nuosavybės arba skolos priemonių, kurios nėra įtrauktos į reguliuojamos biržos prekybos sąrašus ir kurias turi mažmeniniai klientai ES, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2014/65 4 straipsnio 1 dalies 11 punkte; šis kriterijus neapima daugumos balsavimo teisių savininkų, nė vienos investicinės įmonės grupės įmonės vadovų ir darbuotojų;
• (c) grupėje yra ne daugiau kaip viena įmonė, kuri yra tarpuskaitos narys, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 4 straipsnio 1 dalies 3 punkte;
• (d) jeigu viena ar daugiau grupės įmonių pagal vidaus rizikos perdavimo susitarimus apdraudžia pozicijas, kurioms taikomi K - NPR arba K - TCD reikalavimai kitoms grupės įmonėms, grupėje yra įdiegtos pakankamos organizacinės priemonės ir pakankamos rizikos kontrolės funkcijos, proporcingos investicinės įmonės grupės dydžiui ir įmonių, kurios apdraudžia tas pozicijas, valdomai rizikai, o bendra rizika, kylanti dėl investicinių įmonių grupės prekybos pozicijų ir jų apsidraudimo sandorių, nebūtų geriau prižiūrima pagal prudencinio konsolidavimo sistemą;
• (e) jeigu kompetentinga institucija mano, kad investicinių įmonių grupės struktūra yra pakankamai paprasta, tačiau neatitinka nei 14 dalies a punkte, nei 14 dalies c punkte nustatytų kriterijų, nuosavų lėšų reikalavimai, apskaičiuoti pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalį, nedaug skiriasi nuo nuosavų lėšų reikalavimų, apskaičiuotų pagal to reglamento 7 straipsnį – jų orientacinė procentinė dalis viršija 95 proc. numatytos sumos. Jei kompetentinga institucija mano, kad investicinės įmonės grupės struktūra yra pakankamai paprasta, tačiau neatitinka nė vieno iš 14 dalies a ir c punktuose nurodytų kriterijų, pageidautina, kad nuosavų lėšų reikalavimai, apskaičiuoti pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalį, būtų bent jau tokie patys, kaip to reglamento 7 straipsnyje apskaičiuoti nuosavų lėšų reikalavimai.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

• 8 straipsnis 1.
• 8 straipsnis 3.

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.