15. Właściwe organy nie powinny być pozbawione możliwości uznania, że grupa firm inwestycyjnych …

Właściwe organy nie powinny być pozbawione możliwości uznania, że grupa firm inwestycyjnych niespełniająca kryteriów określonych w sekcji 4.2 nie stwarza istotnego ryzyka dla klientów lub rynku do celów art. 8 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, jeżeli spełnione są wszystkie poniższe warunki:

• (a) wymogi w zakresie funduszy własnych obliczone zgodnie z art. 8 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033 pozostają wystarczająco zbliżone do wymogów w zakresie funduszy własnych obliczonych zgodnie z art. 7 tego rozporządzenia, w orientacyjnym ujęciu procentowym wyższym niż 90% tych ostatnich;
• (b) żadne z przedsiębiorstw należących do grupy firm inwestycyjnych, w tym przedsiębiorstw z siedzibą w państwach trzecich, nie posiada niespłaconych emisji instrumentów kapitałowych lub dłużnych nienotowanych na rynku regulowanym będącym w posiadaniu klientów detalicznych w UE, zgodnie z definicją zawartą w art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy (UE) 2014/65; kryterium to nie obejmuje właścicieli większości praw głosu, osób zarządzających i pracowników żadnego z przedsiębiorstw należących do grupy firm inwestycyjnych;
• (c) w ramach grupy istnieje maksymalnie jedno przedsiębiorstwo, które jest członkiem rozliczającym w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033;
• (d) jeżeli co najmniej jedno przedsiębiorstwo należące do grupy zabezpiecza pozycje podlegające K - NPR lub K - TCD na rzecz innych przedsiębiorstw należących do grupy za pośrednictwem wewnętrznych umów transferu ryzyka, w ramach grupy istnieją zadowalające rozwiązania organizacyjne i wystarczające funkcje kontroli ryzyka, proporcjonalne do wielkości grupy firm inwestycyjnych i ryzyka zarządzanego przez przedsiębiorstwa, które zabezpieczają te pozycje, a ogólne ryzyko wynikające z pozycji handlowych grupy firm inwestycyjnych i ich zabezpieczeń nie byłoby lepiej nadzorowane w ramach konsolidacji ostrożnościowej;
• (e) jeżeli właściwy organ uzna, że grupa firm inwestycyjnych ma wystarczająco prostą strukturę, ale nie spełnia kryteriów określonych w pkt 14 lit. a) ani w pkt 14 lit. c), wymogi w zakresie funduszy własnych obliczone zgodnie z art. 8 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033 pozostają wystarczająco zbliżone do wymogów w zakresie funduszy własnych obliczonych zgodnie z art. 7 tego rozporządzenia, przy orientacyjnym odsetku przekraczającym 95% tych ostatnich. Jeżeli właściwy organ uzna, że grupa firm inwestycyjnych posiada wystarczająco prostą strukturę, ale nie spełnia żadnego z kryteriów określonych w pkt 14 lit. a) i c), wymogi w zakresie funduszy własnych obliczone zgodnie z art. 8 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033 powinny być w miarę możliwości co najmniej równe wymogom w zakresie funduszy własnych obliczonym zgodnie z art. 7 tego rozporządzenia.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

• Artykuł 8 1.
• Artykuł 8 3.

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.