15. Príslušným orgánom sa nemá brániť v tom, aby dospeli k záveru, že skupina investičných …

Príslušným orgánom sa nemá brániť v tom, aby dospeli k záveru, že skupina investičných spoločností, ktorá nespĺňa kritériá stanovené v oddiele 4.2, nepredstavuje významné riziko pre klientov alebo trh na účely článku 8 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2019/2033, ak sú splnené všetky tieto podmienky:

• (a) požiadavky na vlastné zdroje vypočítané v súlade s článkom 8 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2019/2033 zostanú dostatočne blízke požiadavkám na vlastné zdroje vypočítaným v súlade s článkom 7 uvedeného nariadenia, a to v orientačnom percentuálnom vyjadrení vyššom ako 90 % týchto požiadaviek,
• (b) žiadny z podnikov skupiny investičných spoločností vrátane podnikov nachádzajúcich sa v tretích krajinách nemá nesplatenú emisiu kapitálových alebo dlhových nástrojov, ktoré nie sú kótované na regulovaných burzách držaných retailovými klientmi v EÚ, ako sa vymedzuje v článku 4 ods. 1 bode 11 smernice (EÚ) 2014/65; toto kritérium nezahŕňa vlastníkov väčšiny hlasovacích práv, správcov a zamestnancov ktoréhokoľvek z podnikov skupiny investičných spoločností,
• (c) v rámci skupiny existuje najviac jeden podnik, ktorý je zúčtovacím členom v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 1 bode 3 nariadenia (EÚ) 2019/2033,
• (d) ak jeden alebo viacero podnikov skupiny hedžuje pozície, na ktoré sa vzťahuje K - NPR alebo K- TCD, pre iné podniky skupiny prostredníctvom interných dohôd o prevode rizika, v rámci skupiny existujú uspokojivé organizačné opatrenia a dostatočné funkcie kontroly rizika, primerané veľkosti skupiny investičných spoločností a riziku riadenému podnikmi, ktoré hedžujú tieto pozície, a celkové riziko vyplývajúce z obchodných pozícií skupiny investičných spoločností a ich zabezpečenia by nebolo lepšie kontrolované v r ámci prudenciálnej konsolidácie,
• (e) ak príslušný orgán usúdi, že skupina investičných spoločností má dostatočne jednoduchú štruktúru, ale nespĺňa kritériá uvedené buď v odseku 14 písm. a) alebo odseku 14 písm. c), požiadavky na vlastné zdroje vypočítané v súlade s článkom 8 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2019/2033 zostávajú dostatočne blízke požiadavkám na vlastné zdroje vypočítaným v súlade s článkom 7 uvedeného nariadenia, a to v orientačnom percentuálnom vyjadrení vyššom ako 95 % týchto požiadaviek. Ak sa príslušný orgán domnieva, že skupina investičných spoločností má dostatočne jednoduchú štruktúru, ale nespĺňa žiadne z kritérií uvedených v odseku 14 písm. a) a c), požiadavky na vlastné zdroje vypočítané v súlade s článkom 8 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2019/2033 sa majú prednostne aspoň rovnať požiadavkám na vlastné zdroje vypočítaným v súlade s článkom 7 uvedeného nariadenia.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

• Článok 8 1.
• Článok 8 3.

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.