15. Nadležna tijela ne bi smjela biti spriječena da smatraju kako grupa investicijsk ih društava …

Nadležna tijela ne bi smjela biti spriječena da smatraju kako grupa investicijsk ih društava koja ne ispunjava kriterije iz odjeljka 4.2. ne predstavlja značajan rizik za klijente ili tržište u smislu članka 8. stavka 1. Uredbe (EU) 2019/2033 ako su ispunjeni svi sljedeći uvjeti:

• (a) kapitalni zahtjevi izračunani u skladu s člankom 8. stavkom 3. Uredbe (EU) 2019/2033 i dalje su dostatno blizu kapitalnim zahtjevima izračunanima u skladu s člankom 7. te uredbe, u okvirnom postotku većem od 90 % potonjih;
• (b) nijedno društvo grupe investicijskih društa va, uključujući društva u trećim zemljama, nema nepodmireno izdanje vlasničkih ili dužničkih instrumenata koji nisu uvršteni na uređeno tržište, a koje drže mali ulagatelji u EU - u kako su definirani u članku 4. stavku 1. točki 11. Direktive (EU) 2014/65; ovaj kriterij ne uključuje vlasnike većine glasačkih prava, upravitelje i zaposlenike bilo kojeg društva unutar grupe investicijskih društava;
• (c) unutar grupe postoji najviše jedno društvo koje je član sustava poravnanja, kako je definirano u članku 4. stavku 1. točki 3. Uredbe (EU) 2019/2033;
• (d) ako neko društvo, ili više društava, unutar grupe štiti pozicije na koje se primjenjuju faktori K- NPR ili K -TCD za druga društva grupe na temelju internih sporazuma o prijenosu rizika, unutar grupe postoje zadovoljavajući organizacijski aranžmani i dostatne funkcije kontrole rizika, koji su razmjerni veličini grupe investicijsk ih društava i riziku kojim upravljaju društva koja štite te pozicije, a ukupni rizik koji proizlazi iz pozicija trgovanja grupe investicijskih društa va i odgovarajućih instrumenata za štite ne bi se bolje nadzirao unutar okvira bonitetne konsolidacije;
• (e) ako nadležno tijelo smatra da grupa investicijsk ih društava ima dostatno jednostavnu strukturu, ali ne ispunjava kriterije iz točke 14. podtočke (a) ili točke 14. podtočke (c), kapitalni zahtjevi izračunani u skladu s člankom 8. stavkom 3. Uredbe (EU) 2019/2033 i dalje su dostatno blizu kapitalnim zahtjevima izračunanima u skladu s člankom 7. te uredbe, u okvirnom postotku većem od 95 % potonjeg. Ako nadležno tijelo smatra da grupa investicijskih društava ima dostatno jednostavnu strukturu, ali ne ispunjava nijedan od kriterija iz točke 14. podtočke (a) i točke 14. podtočke (c), kapitalni zahtjevi izračunani u skladu s člankom 8. stavkom 3. Uredbe (EU) 2019/2033 po mogućnosti trebaju biti barem jednaki kapitalnim zahtjevima izračunanima u skladu s člankom 7. te uredbe.

1. Pregled

1.1 Reference

• Članak 8. 1.
• Članak 8. 3.

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.