15. Toimivaltaisilla viranomaisilla ei ole estettä arvioida, että sijoituspalveluyritysryhmä, joka …

Toimivaltaisilla viranomaisilla ei ole estettä arvioida, että sijoituspalveluyritysryhmä, joka ei täytä 4.2 jaksossa vahvistettuja kriteerejä, ei aiheuta asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan 1 kohtaa sovellettaessa merkittävää riskiä asiakkaille tai markkinoille, jos kaikki seuraavat edellytykset täyttyvät:

• (a) asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan 3 kohdan mukaisesti lasketut omien varojen vaatimukset pysyvät riittävän lähellä kyseisen asetuksen 7 artiklan mukaisesti laskettuja omien varojen vaatimuksia, ja niiden ohjeellinen prosenttiosuus on yli 90 prosenttia viimeksi mainitusta;
• (b) mikään sijoituspalveluyritysryhmän yrityksistä, mukaan lukien kolmansissa maissa sijaitsevat yritykset, ei ole laskenut liikkeeseen yksityisasiakkaiden (direktiivin (EU) 2014/65 4 artiklan 1 kohdan 11 alakohta) hallussa EU:ssa olevia oman pääoman ehtoisia rahoitusvälineitä tai velkainstrumentteja, joita ei ole noteerattu määritellyissä säännellyissä pörsseissä. Tämä vaatimus ei koske omistajia, joilla on äänioikeuksien enemmistö, eikä mihinkään sijoituspalveluyritysryhmään kuuluvien yritysten johtajia tai työntekijöitä;
• (c) ryhmässä on enintään yksi yritys, joka on asetuksen (EU) 2019/2033 4 artiklan 1 kohdan 3 alakohdan mukainen määritysosapuoli;
• (d) jos yksi tai useampi ryhmän yritys suojaa K-NPR:n tai K-TCD:n soveltamisalaan kuuluvia positioita ryhmän muille yrityksille sisäisten riskinsiirtosopimusten avulla, ryhmä käyttää tyydyttäviä organisatorisia järjestelyjä ja riittäviä riskinhallintatoimintoja oikeassa suhteessa sijoituspalveluyritysryhmän kokoon ja kyseisiä positioita suojaavien yritysten hallinnoimaan riskiin nähden, ja sijoituspalveluyritysryhmän kaupankäyntipositioista ja niiden suojauksista aiheutuvaa kokonaisriskiä ei valvottaisi paremmin varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin puitteissa;
• (e) jos toimivaltainen viranomainen katsoo, että sijoituspalveluyritysryhmän rakenne on riittävän yksinkertainen mutta ei täytä joko 14 kohdan a alakohdan tai 14 kohdan c alakohdan kriteerejä, asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan 3 kohdan mukaisesti laskettujen omien varojen vaatimusten olisi jäätävä riittävän lähelle kyseisen asetuksen 7 artiklan mukaisesti laskettuja omien varojen vaatimuksia, ja niiden ohjeellisen prosenttiosuuden olisi oltava yli 95 prosenttia viimeksi mainitusta. Jos toimivaltainen viranomainen katsoo, että sijoituspalveluyritysryhmän rakenne on riittävän yksinkertainen mutta ei täytä mitään 14 kohdan a ja c alakohdassa esitetyistä kriteereistä, asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan 3 kohdan mukaisesti laskettujen omien varojen vaatimusten olisi oltava mieluummin vähintään yhtä suuret kuin kyseisen asetuksen 7 artiklan mukaisesti lasketut omien varojen vaatimukset.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 8 artikla 1.
• 8 artikla 3.

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.