+525. Въз основа на горната оценка компетентните органи следва да формират цялостна преценка на …
|
525. Въз основа на горната оценка компетентните органи следва да формират цялостна преценка на …
Въз основа на горната оценка компетентните органи следва да формират цялостна преценка на ключовите рискове за КТД. Това становище следва да бъде отразено в годишно обобщение на цялостната оценка по ПНПО, придружено от оценка на жизнеспособността въз основа на съображенията, посочени в таблица 21. В годишното обобщение следва да бъдат включени и всички надзорни констатации, направени в течение на предходните 12 месеца. Таблица 21. Надзорни съображения за определяне на общия ПНПО оценката Оценка Надзорно становище Съображения | 1 Установените рискове са носители на ниско ниво на риск за жизнеспособността на КТД . | • • • • • | Моделът на дейността и стратегията на КТД не предизвикват загриженост. Вътрешните механизми за управление и контрол на КТД не предизвикват загриженост. Рисковете за КТД не са съществени или управлението на риска и механизмите за контрол са достатъчни за редуцирането на рисковете, които са определени като съществени. Гаранционният капитал и ликвидната позиция на КТД не предизвикват загриженост. Правилата за регистриране на КТД не предизвикват загриженост. | | 2 Установените рискове са носители на средно ниско ниво на риск за жизнеспособността на КТД. | • • • • • | Има от ниско до средно ниво на загриженост по отношение на модела на дейността и стратегията на КТД. Има от ниско до средно ниво на загриженост по отношение на мерките за вътрешно управление или механизмите за контрол на КТД. Има от ниско до средно ниво на загриженост по отношение на съществените рискове за КТД, както и относно тяхното управление и контрол. Има от ниско до средно ниво на загриженост по отношение на гаранционния капитал и/или ликвидната позиция на КТД. Има от ниско до средно ниво на загриженост по отношение на правилата за регистриране на КТД. | | 3 Установените рискове са носители на средно високо ниво на риск за жизнеспособността на КТД. | • • • • • | Има от средно до високо ниво на загриженост по отношение на модела на дейността и стратегията на КТД. Има от средно до високо ниво на загриженост по отношение на мерките за вътрешно управление или механизмите за контрол на КТД. Има от средно до високо ниво на загриженост по отношение на съществените рискове за КТД, както и относно тяхното управление и контрол. Има от средно до високо ниво на загриженост по отношение на гаранционния капитал и/или ликвидната позиция на КТД. Има от средно до високо ниво на загриженост по отношение на правилата за регистриране на КТД. | | 4 Установените рискове са носители на високо ниво на риск за жизнеспособността на КТД. | • • • • | Има високо ниво на загриженост по отношение на модела на дейността и стратегията на КТД. Има високо ниво на загриженост по отношение на мерките за вътрешно управление или механизмите за контрол на КТД. Има високо ниво на загриженост по отношение на съществените рискове за КТД, както и относно тяхното управление и контрол. Има високо ниво на загриженост по отношение на гаранционния капитал и/или ликвидната позиция на КТД. | | Оценка Надзорно становище | • | Съображения Има високо ниво на загриженост по отношение на правилата за регистриране на КТД. |
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|