12.2. Обобщение на констатациите, оценките и надзорните мерки

Въз основа на горната оценка компетентните органи следва да формират цялостна преценка на ключовите рискове за КТД. Това становище следва да бъде отразено в годишно обобщение на цялостната оценка по ПНПО, придружено от оценка на жизнеспособността въз основа на съображенията, посочени в таблица 21. В годишното обобщение следва да бъдат включени и всички надзорни констатации, направени в течение на предходните 12 месеца. Таблица 21. Надзорни съображения за определяне на общия ПНПО оценката Оценка Надзорно становище Съображения

Компетентните органи могат, въз основа на уязвимите страни и недостатъците, установени при оценката на елементите на ПНПО за КТД, да наложат надзорни мерки, изискващи от КТД:

• а. да разполагат с гаранционен капитал, надвишаващ минималните изисквания, определени в член 48е от Директива 2013/36/ЕС;
• б. да ограничат вида на инструментите, които са разрешени в съответствие с Насоките на ЕБО относно инструментите, които са на разположение на клоновете от трети държави за неограничено и незабавно ползване за покриване на рискове или загуби съгласно член 48е, параграф 2, буква в) от Директива 2013/36/ЕС, като тези инструменти могат да бъдат от определена юрисдикция или деноминирани в определена валута;
• в. да въведат оперативни условия в допълнение към тези в съответствие с Насоките на ЕБО относно инструментите, които са на разположение на клоновете от трети държави за неограничено и незабавно ползване за покриване на рискове или загуби съгласно член 48е, параграф 2, буква в) от Директива 2013/36/ЕС;
• г. да отговорят на други специални изисквания за ликвидност в допълнение към изискванията, посочени в член 48е от Директива 2013/36/ЕС;
• д. да усъвършенстват своите правила за вътрешно управление, за управление на риска, или за регистриране ;
• е. да стеснят или ограничат обхвата на своята дейност или на извършваните от тях дейности, както и контрагентите по тези дейности;
• ж. да намалят риска, присъщ на техните дейности, продукти и системи, включително когато те са възложени на външен изпълнител, както и да спрат да осъществяват такива дейности или да предлагат такива продукти;
• з. да спазват допълнителните изисквания за предоставяне на информация в съответствие с член 48к, параграф 3 или да увеличат честотата на редовното предоставяне на информация;
• и. да оповестяват публично информация;
• й. В зависимост от конкретния случай и като се вземат предвид критериите, посочени в член 48и, параграф 1 от Директива 2013/36/ЕС, компетентните органи могат да изискват от КТД да подаде заявление за лиценз като дъщерно предприятие в съответствие с дял III, глава 1 от Директивата. Това включва случаите, когато компетентният орган оценява, че КТД е от системно значение или поражда значителни рискове за финансовата стабилност в съответствие с член 48й от Директива 2013/36/ЕС.

По отношение на КТД от системно значение компетентните органи могат също така да обмислят:

• а. да изискат от КТД да структурира своите активи или дейности по такъв начин, че да престане да отговаря на критериите за институции от системно значение или да престане да представлява неправомерен риск за финансовата стабилност на Съюза или на държавата членка, в която е установен;
• б. да наложат допълнителни пруденциални — включително управленски — изисквания по отношение на КТД.

Компетентните органи следва да съобщят резултатите от оценката по ПНПО на ръководството на клона от трета държава и да го информират за всички действия, които клонът от трета държава трябва да предприеме, за да се съобрази с надзорните мерки, наложени въз основа на констатациите. Компетентните органи следва да съобщят резултатите от оценката на ПНПО, включително всички надзорни мерки, приложени към органа, отговорен за надзора на главното предприятие, в съответствие с административните споразумения или други договорености, сключени в съответствие с член 48в, параграф 2 от Директива 2013/36/ЕС.