|
+Член 19 Правомощия за разследване |
Член 19 Правомощия за разследванеЧлен 19 Правомощия за разследване Държавите членки гарантират, че компетентните органи разполагат с всички правомощия за събиране на информация и извършване на разследвания, които са необходими за упражняването на функциите им, включително:
а)
правомощието да изискват информация от следните физически или юридически лица:
i)
инвестиционни посредници, установени в съответната държава членка;
ii)
инвестиционни холдинги, установени в съответната държава членка;
iii)
смесени финансови холдинги, установени в съответната държава членка;
iv)
холдинги със смесена дейност, установени в съответната държава членка;
v)
лица, принадлежащи към субектите по подточки i)—iv);
vi)
трети лица, на които субектите по подточки i)—iv) са възложили оперативни функции или дейности;
б)
правомощието да провеждат всички необходими разследвания на всяко лице по буква а), установено или намиращо се в съответната държава членка, включително правомощието:
i)
да изискват представянето на документи от лицата по буква а);
ii)
да проверяват счетоводните книги и документите на лицата по буква а) и да правят копия или извлечения от такива книги и документи;
iii)
да получават писмени или устни обяснения от лицата по буква а) или от техни представители или служители;
iv)
да задават въпроси на всяко друго имащо отношение лице, с цел да съберат информация, свързана с предмета на разследването;
в)
правомощието да провеждат всички необходими инспекции в стопанските помещения на юридическите лица по буква а) и на всяко друго дружество, поднадзорно за спазването на капиталовия тест за групата, ако компетентен орган е надзорният орган на групата, при условие че съответните компетентни органи са предварително уведомени. 1. Преглед
1.1 Препратки1.2 Идентифицирани изисквания1.3 Свързани стандарти2. Идентифицирани изисквания
3. Свързани стандарти
|