|
+Член 1 4. |
Член 1 4.Задължението за публикуване на проспект, предвидено в член 3, параграф 1, не се прилага за следните видове публични предлагания на ценни книжа:
а)
предлагане на ценни книжа, отправено единствено към квалифицирани инвеститори;
б)
предлагане на ценни книжа, отправено до по-малко от 150 физически или юридически лица от държава членка, които са различни от квалифицирани инвеститори;
в)
предлагане на ценни книжа, чиято единична номинална стойност възлиза на не по-малко от 100 000 EUR;
г)
предлагане на ценни книжа, отправено до инвеститори, които придобиват ценни книжа срещу съвкупна стойност от не по-малко от 100 000 евро за инвеститор на всяко отделно предлагане;
га)
предлагане на ценни книжа, които предстои да бъдат допуснати до търговия на регулиран пазар или на пазар за растеж на МСП и които са заменими с ценни книжа, вече допуснати до търговия на същия пазар, ако са изпълнени всички изброени по-долу условия:
i)
ценните книжа представляват за период от 12 месеца по-малко от 30 % от броя на ценните книжа, които вече са допуснати до търговия на същия пазар;
ii)
емитентът на ценните книжа не подлежи на преструктуриране или спрямо него не се провежда производство по несъстоятелност;
iii)
документ, съдържащ информацията, посочена в приложение IX, е подаден в електронен формат до компетентния орган на държавата членка по произход и е предоставен на обществеността в съответствие с условията, определени в член 21, параграф 2, едновременно с подаването му до този компетентен орган;
гб)
предлагане на ценни книжа, заменими с ценни книжа, които са били допуснати до търговия на регулиран пазар или на пазар за растеж на МСП без прекъсване в продължение на най-малко 18 месеца преди предлагането на новите ценни книжа, ако е изпълнено всяко от следните условия:
i)
публично предлаганите ценни книжа не се емитират във връзка с търгово предложение посредством предложение за замяна, сливане или разделяне;
ii)
емитентът на ценните книжа не подлежи на преструктуриране или спрямо него не се провежда производство по несъстоятелност;
iii)
документ, съдържащ информацията, посочена в приложение IX, е подаден в електронен формат до компетентния орган на държавата членка по произход и е предоставен на обществеността в съответствие с условията, определени в член 21, параграф 2, едновременно с подаването му до този компетентен орган;
д)
акции, които са емитирани за замяна на акции от същия клас, които са вече емитирани, в случай че емитирането на тези нови акции не поражда увеличаване на капитала;
е)
ценни книжа, които се предлагат във връзка с търгово предложение посредством предложение за замяна, при условие че на разположение на обществеността е предоставен документ в съответствие с реда и условията, предвидени в член 21, параграф 2, в който се съдържа информация, описваща сделката и последствията от нея за емитента;
ж)
ценни книжа, които се предлагат, разпределят или ще бъдат разпределени във връзка със сливане или разделяне, при условие че на разположение на обществеността е предоставен документ в съответствие с реда и условията е, предвидени в член 21, параграф 2, в който се съдържа информация, описваща сделката и последствията от нея за емитента;
з)
дивиденти, изплатени на настоящи акционери под формата на акции от същия клас като акциите, по отношение на които се изплащат такива дивиденти, при условие че е предоставен документ, съдържащ информация относно броя и вида на акциите, както и причините и подробностите за предлагането;
и)
ценни книжа, които се предлагат, разпределят или ще бъдат разпределени на настоящи или предишни директори или служители от техния работодател, или от свързано предприятие, при условие че е предоставен документ, съдържащ информация относно броя и вида на ценните книжа, както и причините и подробностите за предлагането или разпределението;
й)
►M5 недялови ценни книжа, които се емитират с определена продължителност или повторяемост от кредитна институция, когато съвкупната обобщена стойност в Съюза на предлаганите ценни книжа не надвишава 150 000 000 EUR на кредитна институция, изчислена за период от 12 месеца, при условие че тези ценни книжа: ◄
i)
не са подчинени, конвертируеми или заменими; и
ii)
не дават право да бъдат записани или да бъдат придобити други видове ценни книжа и не са свързани с даден деривативен инструмент;
к)
публично предлагане на ценни книжа от доставчик на услуги за колективно финансиране, лицензиран по силата на Регламент (ЕС) 2020/1503 на Европейския парламент и на Съвета ( 1 ), при условие че не се превишава прагът, определен в член 1, параграф 2, буква в) от посочения регламент. ▼M5 ————— Документът, посочен в първа алинея, буква га), подточка iii) и буква гб), подточка iii), е с максимален размер от 11 страници на хартия във формат А4, когато е отпечатан, и се представя и оформя по лесен за четене начин, като се използва удобен за четене размер на шрифта, и се съставя на официалния език на държавата членка по произход или поне на един от нейните официални езици, или на друг език, приет от компетентния орган на тази държава членка. В съвкупната обобщена стойност на публичните предлагания на ценни книжа, посочена в първа алинея, буква й), се взема предвид съвкупната обобщена стойност на всички текущи публични предлагания на ценни книжа и публични предлагания на ценни книжа, направени в рамките на 12-те месеца, предхождащи началната дата на ново публично предлагане на ценни книжа, с изключение на тези публични предлагания на ценни книжа, за които е бил публикуван проспект или които са били предмет на друго освобождаване от задължението за публикуване на проспект в съответствие с първа алинея или в съответствие с член 3, параграф 2 или член 3, параграф 2а. 1. Преглед
1.1 Препратки1.2 Идентифицирани изисквания1.3 Свързани стандарти2. Идентифицирани изисквания
3. Свързани стандарти
|