|
+1 straipsnis 4. |
1 straipsnis 4.3 straipsnio 1 dalyje nustatyta prievolė skelbti prospektą netaikoma toliau išvardytų rūšių viešiems vertybinių popierių siūlymams:
a)
vertybinių popierių siūlymui, skirtam tik profesionaliesiems investuotojams;
b)
vertybinių popierių siūlymui, skirtam mažiau nei 150 vienos valstybės narės fizinių ar juridinių asmenų, kurie nėra profesionalieji investuotojai;
c)
vertybinių popierių, kurių vieneto nominalioji vertė siekia bent 100 000 EUR, siūlymui;
d)
vertybinių popierių siūlymui, skirtam investuotojams, įsigyjantiems vertybinius popierius, kurių bendra pardavimo vertė, tenkanti vienam investuotojui pagal kiekvieną atskirą siūlymą, yra bent 100 000 EUR;
da)
vertybinių popierių, kurie bus įtraukti į prekybos reguliuojamoje rinkoje ar MVĮ augimo rinkoje sąrašą ir kurie yra apkeičiami su vertybiniais popieriais, jau įtrauktais į prekybos toje pačioje rinkoje sąrašą, siūlymui, jeigu tenkinamos visos šios sąlygos:
i)
per 12 mėnesių laikotarpį vertybiniai popieriai sudaro mažiau nei 30 % vertybinių popierių, jau įtrauktų į prekybos toje pačioje rinkoje sąrašą;
ii)
nėra vykdoma vertybinių popierių emitento restruktūrizavimo procedūra ir jam nėra iškelta nemokumo byla;
iii)
buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai elektroniniu formatu yra pateiktas dokumentas su IX priede nustatyta informacija ir jis yra viešai paskelbtas 21 straipsnio 2 dalyje nustatyta tvarka tuo pačiu metu, kai jis pateikiamas tai kompetentingai institucijai;
db)
vertybinių popierių, apkeičiamų su vertybiniais popieriais, kurie yra įtraukti į prekybos reguliuojamoje rinkoje arba MVĮ augimo rinkoje sąrašą nepertraukiamai bent 18 mėnesių iki naujų vertybinių popierių siūlymo, siūlymui, jeigu tenkinamos visos šios sąlygos:
i)
viešai siūlomi vertybiniai popieriai nėra išleisti dėl perėmimo pateikiant mainų pasiūlymą, susijungimo ar skaidymo;
ii)
nėra vykdoma vertybinių popierių emitento restruktūrizavimo procedūra ir jam nėra iškelta nemokumo byla;
iii)
buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai elektroniniu formatu yra pateiktas dokumentas su IX priede nustatyta informacija ir jis yra viešai paskelbtas 21 straipsnio 2 dalyje nustatyta tvarka tuo pačiu metu, kai jis pateikiamas tai kompetentingai institucijai;
e)
akcijoms, kurios išleidžiamos vietoj jau išleistų tos pačios klasės akcijų, jei tokių naujų akcijų emisija nedidinamas išleistas kapitalas;
f)
vertybiniams popieriams, kurių siūlymas susijęs su perėmimu ir teikiamas kaip mainų pasiūlymas, jeigu laikantis 21 straipsnio 2 dalyje nustatytos tvarkos yra viešai paskelbiamas dokumentas, kuriame pateikiama informacija apie sandorį ir jo poveikį emitentui;
g)
vertybiniams popieriams, kurie siūlomi, paskirstomi arba kuriuos ketinama paskirstyti susijungimo ar skaidymosi atveju, jeigu laikantis 21 straipsnio 2 dalyje nustatytos tvarkos yra viešai paskelbiamas dokumentas, kuriame pateikiama informacija apie sandorį ir jo poveikį emitentui;
h)
dividendams, kurie esamiems akcininkams išmokami tos pačios klasės akcijomis kaip akcijos, už kurias tokie dividendai mokami, jeigu yra parengtas dokumentas, kuriame pateikiama informacija apie akcijų skaičių, pobūdį, siūlymo priežastis ir išsamūs siūlymo duomenys;
i)
vertybiniams popieriams, kuriuos esamiems arba buvusiems direktoriams ar darbuotojams siūlo, paskirsto ar ketina paskirstyti jų darbdavys arba susijusi įmonė, jeigu yra parengtas dokumentas, kuriame pateikiama informacija apie vertybinių popierių skaičių, pobūdį, siūlymo arba paskirstymo priežastys ir išsamūs siūlymo arba paskirstymo duomenys;
j)
►M5 ne nuosavybės vertybiniams popieriams, kuriuos nepertraukiamai ar pakartotinai leidžia kredito įstaiga, jei Sąjungoje siūlomų vertybinių popierių bendra agreguota pardavimo vertė, tenkanti vienai kredito įstaigai ir apskaičiuota per 12 mėnesių laikotarpį, yra mažesnė nei 150 000 000 EUR ir jeigu tie vertybiniai popieriai: ◄
i)
nėra subordinuoti, konvertuojami ar keičiami ir
ii)
jais nesuteikiama teisė pasirašyti arba įsigyti kitų rūšių vertybinių popierių ir jie nėra susieti su išvestine finansine priemone;
k)
visuomenei skirtam vertybinių popierių siūlymui, kurį pateikia sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas, kuriam pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2020/1503 ( 1 ) išduotas veiklos leidimas, su sąlyga, kad juo neviršijama to reglamento 1 straipsnio 2 dalies c punkte nustatyta riba. ▼M5 ————— Pirmos pastraipos da punkto iii papunktyje ir db punkto iii papunktyje nurodytas atspausdintas dokumentas turi būti ne ilgesnis kaip 11 A4 dydžio puslapių, turi būti pateiktas ir išdėstytas taip, kad jį būtų lengva skaityti, jame naudojant įskaitomo dydžio rašmenis, ir turi būti parengtas buveinės valstybės narės oficialiąja kalba arba bent viena iš jos oficialiųjų kalbų, arba kita tos valstybės narės kompetentingai institucijai priimtina kalba. Apskaičiuojant pirmos pastraipos j punkte nurodytų viešų vertybinių popierių siūlymų bendrą agreguotą pardavimo vertę atsižvelgiama į visų šiuo metu teikiamų viešų vertybinių popierių siūlymų ir viešų vertybinių popierių siūlymų, pateiktų per 12 mėnesių iki naujo viešo vertybinių popierių siūlymo pradžios datos, bendrą agreguotą pardavimo vertę, išskyrus tuos viešus vertybinių popierių siūlymus, dėl kurių buvo paskelbtas prospektas arba kuriems buvo taikoma bet kokia kita prievolės skelbti prospektą išimtis vadovaujantis pirma pastraipa arba pagal 3 straipsnio 2 dalį ar pagal 3 straipsnio 2a dalį. 1. Apžvalga
1.1 Nuorodos1.2 Nustatyti reikalavimai1.3 Susiję standartai2. Nustatyti reikalavimai
3. Susiję standartai
|