14. Компетентните органи следва да се уверят, че надзорният отчет за ПНПО на даден инвестиционен …

Компетентните органи следва да се уверят, че надзорният отчет за ПНПО на даден инвестиционен посредник обхваща следните компоненти:

• а) категоризиране на инвестиционния посредник и периодичен преглед на това категоризиране;
• б) наблюдение на ключови показатели;
• в) анализ на бизнес модела (АБМ);
• г) оценка на вътрешното управление и механизмите за контрол в рамките на дружеството;
• д) оценка на рисковете за капитала;
• е) оценка на рисковете за ликвидността;
• ж) оценка на адекватността на собствения капитал на инвестиционния посредник;
• з) оценка на адекватността на ликвидните средства на инвестиционния посредник;
• и) обща ПНПО оценка; и
• й) надзорни мерки (и мерки за ранна намеса, където е необходимо).

2.1.1 Категоризация на инвестиционните посредници

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/