14. Autoritățile competente trebuie să se asigure că SREP al unei firme de investiții acoperă …

Autoritățile competente trebuie să se asigure că SREP al unei firme de investiții acoperă următoarele componente:

• a. clasificarea firmei de investiții și revizuirea periodică a acestei clasificări;
• b. monitorizarea indicatorilor - cheie;
• c. analiza modelului de afaceri (BMA);
• d. evaluarea guvernanței interne și a controalelor la nivelul întregii firme;
• e. evaluarea riscurilor pentru capital;
• f. evaluarea riscurilor pentru lichiditate;
• g. evaluarea caracterului adecvat al fondurilor proprii ale firmei de investiții;
• h. evaluarea caracterului adecvat al resurselor de lichidități ale firmei de investiții;
• i. evaluarea generală SREP;
• j. măsuri de supraveghere (și măsuri de intervenție timpurie, dacă este necesar).

2.1.1 Clasificarea firmelor de investiții

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/