14. Les autorités compétentes devraient veiller à ce que le SREP d’une entreprise d’investissement …

Les autorités compétentes devraient veiller à ce que le SREP d’une entreprise d’investissement couvre les domaines suivants:

• a. Catégorisation de l’entreprise d’investissement et réexamen périodique de cette catégorisation;
• b. Suivi des indicateurs clés;
• c. Analyse du modèle d’entreprise;
• d. Évaluation de la gouvernance interne et des mécanismes de maîtrise du risque dans l’ensemble de l’entreprise;
• e. Évaluation des risques pesant sur le capital;
• f. Évaluation des risques pesant sur la liquidité;
• g. Évaluation de l’adéquation des fonds propres de l’entreprise d’investissement;
• h. Évaluation de l’adéquation des ressources liquides de l’entreprise d’investissement;
• i. Évaluation globale selon le SREP; et
• j. Mesures de surveillance (et mesures d’intervention précoce, le cas échéant).

2.1.1 Catégorisation des entreprises d’investissement

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

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