14. Toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että sijoituspalveluyrityksen SREP-prosessissa …

Toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että sijoituspalveluyrityksen SREP-prosessissa käsitellään seuraavia osatekijöitä:

• a. sijoituspalveluyrityksen luokitus ja tämän luokituksen säännöllinen tarkistaminen
• b. pääindikaattorien seuranta
• c. liiketoimintamallianalyysi (BMA)
• d. sisäisen hallinnon ja yrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi
• e. pääomaan kohdistuvien riskien arviointi
• f. likviditeettiin kohdistuvien riskien arviointi
• g. sijoituspalveluyrityksen omien varojen riittävyyden arviointi
• h. sijoituspalveluyrityksen maksuvalmiusjärjestelyjen riittävyyden arviointi
• i. vakavaraisuuden kokonaisarviointi, ja
• j. valvontatoimenpiteet (ja tarvittaessa varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteet).

2.1.1 Sijoituspalveluyritysten luokittelu

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/