14. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības SREP aptver šādus …

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības SREP aptver šādus komponentus:

• a. ieguldījumu brokeru sabiedrības iedalījumu kategorijās un periodisku šīs iedalīšanas pārskatīšanu;
• b. galveno rādītāju uzraudzību;
• c. darījumdarbības modeļa analīzi (BMA);
• d. iekšējās pārvaldības un sabiedrības iekšējās kontroles pasākumu novērtējumu;
• e. kapitālam pastāvošā riska novērtējumu;
• f. likviditātes risku novērtējumu;
• g. ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla pietiekamības novērtējumu;
• h. ieguldījumu brokeru sabiedrības likviditātes resursu pietiekamības novērtējumu;
• i. vispārējo SREP no vērtējumu; un
• j. uzraudzības pasākumus (un vajadzības gadījumā agrīnas intervences pasākumus).

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/