14. De behöriga myndigheterna bör se till att ett värdepappersföretags ÖUP omfattar följande …

De behöriga myndigheterna bör se till att ett värdepappersföretags ÖUP omfattar följande komponenter:

• a. Kategorisering av värdepappersföretaget och regelbunden översyn av denna kategorisering.
• b. Övervakning av nyckelindikatorer.
• c. Affärsmodellsanalys.
• d. Bedömning av intern styrning och företagsomfattande kontroller.
• e. Bedömning av kapitalrisker.
• f. Bedömning av likviditetsrisker.
• g. Bedömning av värdepappersföretagets kapitalbasbehov.
• h. Bedömning av värdepappersföretagets likviditetsbehov.
• i. Samlad ÖUP-bedömning.
• j. Tillsynsåtgärder (och vid behov åtgärder för tidigt ingripande).

2.1.1 Kategorisering av värdepappersföretag

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/