1. Чрез дерогация от член 36, по отношение на презграничните кореспондентски отношения, включващи изпълнението на услуги за криптоактиви със субект респондент, който не е установен в Съюза и предоставя сходни услуги, включително прехвърляния на криптоактиви, от доставчиците на услуги за криптоактиви се изисква, в допълнение към мерките за комплексна проверка на клиента, предвидени в член 20, когато встъпват в делови взаимоотношения:
|
a)
|
да установяват дали субектът респондент е лицензиран или регистриран;
|
|
б)
|
да събират достатъчно информация за субекта респондент, позволяваща им да разберат изцяло естеството на дейността на респондента, и въз основа на обществено достъпната информация да установят репутацията на субекта и качеството на надзора;
|
|
в)
|
да оценяват механизмите за контрол в областта на БИП/БФТ, прилагани от субекта респондент;
|
|
г)
|
да получават одобрение от висшето ръководство преди да установят кореспондентски отношения;
|
|
д)
|
да документират съответните отговорности на всяка страна в кореспондентските отношения;
|
|
е)
|
да уверяват се по отношение на кореспондентските сметки за криптоактиви, че субектът респондент е проверил идентификационните данни и е извършвал постоянна комплексна проверка на клиентите, които имат пряк достъп до сметките на субекта кореспондент, и че при поискване той може да предостави на субекта кореспондент съответните данни от комплексната проверка на клиента.
|
Когато доставчици на услуги за криптоактиви вземат решение да преустановят кореспондентски отношения по причини, свързани с политиката в областта на БИП/БФТ, те документират своето решение.
Доставчиците на услуги за криптоактиви актуализират информацията от комплексната проверка за кореспондентските отношения редовно или при появата на нови рискове във връзка със субекта респондент.