1. Erandina artiklist 36 teevad krüptovarateenuse osutajad selliste piiriüleste korrespondentsuhete puhul, mis hõlmavad krüptovarateenuste osutamist, respondentüksusega, mis ei ole asutatud liidus ja mis osutab sarnaseid teenuseid, sealhulgas krüptovara ülekanded, peavad krüptovarateenuse osutajad lisaks artiklis 20 sätestatud kliendi suhtes rakendatavatele hoolsusmeetmetele tegema ärisuhtesse astudes järgmist:
|
a)
|
tegema kindlaks, kas respondentüksusel on tegevusluba või kas ta on registreeritud;
|
|
b)
|
koguma piisavalt teavet respondentüksuse kohta, et täielikult mõista respondentüksuse tegevuse laadi ja tegema üldsusele kättesaadava teabe põhjal otsuse asjaomase üksuse maine ja järelevalve kvaliteedi üle;
|
|
c)
|
hindama respondentüksuse rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kontrollimeetmeid;
|
|
d)
|
saama kõrgemalt juhtkonnalt nõusoleku enne uue korrespondentsuhte loomist;
|
|
e)
|
dokumenteerima korrespondentsuhte iga poole kohustused;
|
|
f)
|
veenduma laiendatud kasutusõigusega krüptovarakontode puhul, et respondentüksus on kontrollinud korrespondentüksuse kontodele otsest juurdepääsu omavate klientide isikusamasust ning on võtnud nende suhtes pidevalt hoolsusmeetmeid ning suudab taotluse korral korrespondentüksusele esitada asjakohased kliendi suhtes rakendatavate hoolsusmeetmete andmed.
|
Kui krüptovarateenuse osutajad otsustavad lõpetada korrespondentsuhted rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitikaga seotud põhjustel, dokumenteerivad nad oma otsuse.
Krüptovarateenuse osutajad ajakohastavad korrespondentsuhtega seotud hoolsusmeetmeid käsitlevat teavet korrapäraselt või juhul, kui seoses respondentüksusega ilmnevad uued riskid.