1. Odchylne od článku 36, pokiaľ ide o cezhraničné korešpondenčné vzťahy zahŕňajúce poskytovanie služieb kryptoaktív s respondentským subjektom, ktorý nie je usadený v Únii a poskytuje podobné služby vrátane prevodov kryptoaktív, sa od poskytovateľov služieb kryptoaktív okrem opatrení náležitej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi stanovených v článku 20 pri nadväzovaní obchodného vzťahu vyžaduje, aby:
|
a)
|
určili, či má respondentský subjekt licenciu alebo je registrovaný;
|
|
b)
|
zhromaždili dostatočné informácie o respondentskom subjekte s cieľom úplne pochopiť povahu podnikania respondenta a na základe verejne dostupných informácií určiť povesť subjektu a kvalitu dohľadu;
|
|
c)
|
posúdili kontroly respondentského subjektu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
|
|
d)
|
získali súhlas od vrcholového manažmentu pred nadviazaním nového korešpondenčného vzťahu;
|
|
e)
|
zdokumentovali príslušné povinnosti každej strany korešpondenčného vzťahu;
|
|
f)
|
sa v súvislosti s platobno-korešpondenčnými účtami kryproaktív presvedčili, že respondentský subjekt overil totožnosť klientov, ktorí majú priamy prístup k účtom korešpondenčného subjektu, a vykonal vo vzťahu k nim priebežnú náležitú starostlivosť a že je na základe žiadosti schopný poskytnúť korešpondenčnému subjektu relevantné údaje o náležitej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi.
|
Ak sa poskytovatelia služieb kryptoaktív rozhodnú ukončiť korešpondenčný vzťah z dôvodov týkajúcich sa boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, svoje rozhodnutie zdokumentujú.
Poskytovatelia služieb kryptoaktív aktualizujú informácie o náležitej starostlivosti, pokiaľ ide o korešpondenčný vzťah, pravidelne alebo keď sa v súvislosti s respondentským subjektom objavia nové riziká.