1. Odstupajući od članka 36., kad je riječ o prekograničnim korespondentnim odnosima koji uključuju izvršavanje usluga povezanih s kriptoimovinom s respondentnim subjektom koji nema poslovni nastan u Uniji i koji pruža slične usluge, uključujući prijenose kriptoimovine, pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom, uz mjere dubinske analize stranke utvrđene u članku 20., pri uspostavljanju poslovnog odnosa čine sljedeće:
|
(a)
|
utvrđuju ima li respondentni subjekt dozvolu za rad ili je li registriran;
|
|
(b)
|
prikupljaju dovoljno informacija o respondentnom subjektu radi potpunog razumijevanja prirode respondentova poslovanja i radi određivanja ugleda subjekta i kvalitete nadzora poslovanja na temelju javno dostupnih informacija;
|
|
(c)
|
procjenjuju kontrole respondentnog subjekta u pogledu SPNFT-a;
|
|
(d)
|
prije uspostave novih korespondentnih odnosa pribavljaju odobrenje višeg rukovodstva;
|
|
(e)
|
dokumentiraju odgovornosti svake strane u korespondentnom odnosu;
|
|
(f)
|
u odnosu na prolazne račune kriptoimovine utvrđuju je li respondentni subjekt provjerio identitet stranaka koje imaju izravan pristup računima korespondentnog subjekta i provodi li kontinuirano dubinsku analizu u pogledu tih stranaka te može li na zahtjev korespondentnom subjektu dostaviti relevantne podatke o dubinskoj analizi stranke.
|
Ako pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom odluče prekinuti korespondentne odnose zbog razloga povezanih s politikom SPNFT-a, oni svoju odluku dokumentiraju.
Pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom redovito ažuriraju informacije o dubinskoj analizi korespondentnog odnosa ili kada se pojave novi rizici u odnosu na respondentni subjekt.