35. Podstatná obava týkající se použití alternativního přístupu by měla být založena alespoň na …

Podstatná obava týkající se použití alternativního přístupu by měla být založena alespoň na kterémkoli z těchto důvodů:

Podstatné obavy týkající se instituce

a) použití alternativního přístupu vede nebo pravděpodobně povede k porušení limitů na velké expozice v čl. 395 odst. 1 nařízení (EU) č. 575/2013;
b) instituce neplní své požadavky na podávání zpráv v souladu s čl. 394 a 430 nařízení (EU) č. 575/2013;
c) alternativní přístup není integrován nebo je pouze částečně integrován v rámci pro řízení rizik instituce;
d) příslušná zjištění z kontrol na místě, interních a externích auditů nebo jiných posouzení orgánů dohledu poskytují důkazy o nedostatečných vnitřních postupech v otázkách řízení a/nebo sledování používání alternativního postupu v souladu s těmito obecnými pokyny.

Podstatné obavy týkající se smlouvy o poskytování služeb

e) ustanovení obsažená ve smlouvě o poskytování služeb nezajišťují soulad s platnými zákony a s regulatorními požadavky, a to včetně těchto obecných pokynů. Zejména:
i. ustanovení smlouvy o poskytování služeb týkající se revize stanovených limitů znemožňují instituci požadovat včasné provedení změn za účelem zabránění porušení limitů velkých expozic v čl. 395 odst. 1 nařízení (EU) č. 575/2013;
ii. instituce nebo legitimní třetí strana nemají právo provádět audit služeb poskytovaných trojstranným zmocněncem podle smlouvy o poskytování služeb za účelem ověření, že trojstranný zmocněnec má zavedena příslušná ochranná opatření za účelem zabránění porušení limitů ustanovených institucí, jak je uvedeno v čl. 403 odst. 3 písm. b) nařízení (EU) č. 575/2013. „TROJSTRANNÝCH REPO OBCHODŮ“ PODLE ČL. 403 ODST. 3 NAŘÍZENÍ O KAPITÁLOVÝCH POŽADAV CÍCH (CRR)

Podstatné obavy týkající se trojstranného zmocněnce

f) trojstranný zmocněnec je regulovaný subjekt a jeho povolení je následně příslušným orgánem odebráno;
g) existují důkazy, že trojstranný zmocněnec nevyhověl požadavkům na včasné zavedení revize stanovených limitů v souladu s podmínkami smlouvy o poskytování služeb nebo nevyhověl požadavkům instituce vyloučit jisté druhy kolaterálu nebo vydavatelů kolaterálu; nebo jeho monitorovací systémy nezajišťují přesné a včasné řízení stanovených limitů.

4.5.3 Postup řešení podstatné obavy

1. Přehled

Název	Regulace

Požadavky
Zdroj	Požadavek

Standardy
Zdroj	Požadavek

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.