+35. Značajna zabrinutost zbog primjene alternativnog tretmana trebala bi se temeljiti na najmanje …

35. Značajna zabrinutost zbog primjene alternativnog tretmana trebala bi se temeljiti na najmanje …

Značajna zabrinutost zbog primjene alternativnog tretmana trebala bi se temeljiti na najmanje jednom od razloga navedenih u nastavku:

Značajna zabrinutost u pogledu institucije

  • a) primjena alternativnog tretmana dovodi ili bi mogla dovesti do prekoračenja ograničenja velikih izloženosti iz člank a 395. stavka 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 ;
  • b) institucija ne poštuje zahtjeve izvješćivanja u skladu s člancima 394. i 430. Uredbe (EU) br. 575/2013 ;
  • c) a lternativni tretman nije uključen ili je samo djelomično uključen u okvir upravljanj a rizicima institucije;
  • d) r elevantni nalazi izravnog nadzora, unutarnjih i vanjskih revizija ili drugih nadzornih procjena pružaju dokaze o nedostatnim unutarnjim procedurama za upravljanje i/ili praćenje primjene alternativnog tretmana u skladu s ovim smjernicama.

Značajna zabrinutost u pogledu ugovora o pružanju usluga

  • e) o dredbama ugovora o pružanju usluga ne osigurava se usklađenost s primjenjivim zakonskim i regulatornim zahtjevima, uključujući ove smjernice. Posebno:
  • i. o dredbama ugovora o pružanju usluga koje se odnose na reviziju zadanih ograničenja instituciji bi bilo onemoguć eno zatražiti pravodobno uvođenje promjena radi TROSTRANIH REPO TRANSAKCIJA U SKLADU S ČLANKOM 403. STAVKOM 3. CRR-A

sprječavanja prekoračenja ograničenja velikih izloženosti iz člank a 395. stavka 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 ;

  • ii. institucija ili zakonita treća strana nemaju pravo provesti reviziju usluga koje pruža agent treć e strane na temelju ugovora o pružanju usluga kako bi potvrdile ima li agent treć e strane uspostav ljene odgovarajuće zaštitne mjere za sprječavanje prekoračenja ograničenja koje je zadala institucija, kako je navedeno u članku 403. stavku 3. točki (b) Uredbe (EU) br. 575/2013 ;

Značajna zabrinutost u pogledu agenta treće strane

  • f) a gent treć e strane regulirani je subjekt te mu je njegovo nadležno tijelo naknadno oduzelo odobrenje za rad ;
  • g) postoje dokazi da agent treć e strane nije ispunio zahtjeve za pravodobno uvođenje revizija zadanih ograničenja u skladu s uvjetima ugovora o pružanju usluga , ili da nije ispunio zahtjeve institucije za isključenje određenih vrsta kolaterala ili izdavatelja kolaterala ; ili da njegovi sustavi praćenja ne osiguravaju točno i pravodobno upravljanje zadanim ograničenjima.

4.5.3 Postupak za otklanjanje značajne zabrinutosti

1. Pregled

,

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.