35. Az alternatív eljárás alkalmazásával kapcsolatos érdemi kifogásnak legalább a következő indokok …

Az alternatív eljárás alkalmazásával kapcsolatos érdemi kifogásnak legalább a következő indokok valamelyikén kell alapulnia:

Az intézményt érintő érdemi kifogás

a) az alternatív eljárás alkalmazása ténylegesen vagy várhatóan az 575/2013/EU rendelet 395. cikkének (1) bekezdésében foglalt nagykockázat - vállalási határértékek megsértéséhez vezet;
b) az intézmény nem felel meg az 575/2013/EU rendelet 394. és 430. cikke szerinti adatszolgáltatási követelményeknek;
c) az alternat ív eljárást nem integrálták vagy csak részben integrálták az intézmény kockázatkezelési keretébe;
d) a helyszíni ellenőrzések, belső és külső ellenőrzések vagy egyéb felügyeleti értékelések bizonyítékkal szolgálnak arra vonatkozóan, hogy nem elégségesek a belső eljárások ahhoz, hogy a jelen iránymutatással összhangban kezeljék és/vagy nyomon kövessék az alternatív eljárás alkalmazását.

12 MÓDSZER HÁROMSZEREPL ŐS REPO MEGÁLLAPODÁSOK TEKIN TETÉBEN TÖRTÉNŐ ALKA LMAZÁSA FELTÉTELEINEK MEGHATÁROZÁSÁRÓL

A szolgáltatási megállapodással kapcsolatos érdemi kifogások

e) a szolgáltatási megállapodásban foglalt rendelkezések nem biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak és a szabályozói követelményeknek, ezen belül a jelen iránymutatásnak való megfelelést. Ez különösen a következőket jelenti:
i. a szolgáltatási megállapodás a megadott határértékek felülvizsgálatát érintő rendelkezései alapján lehetetlenné tenné az intézmény számára, hogy változtatások kellő időben történő végrehajtását kérje az 575/2013/EU rendelet 395. cikkének (1) bekezdésében foglalt nagykockázat - vállalási határértékek megsértésének megakadályozása érdekében.
ii. az intézménynek vagy jogosult harmadik félnek nincs joga ahhoz, hogy ellenőrizze a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök által a szolgáltatási megállapodás alapján nyújtott szolgáltatásokat az arról való meggyőződés érdekében, hogy a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök megfelelő eszközökkel rendelkezik, hogy megelőzze az intézmény által megadott, az 575/2013/EU rendelet 403. cikke (3) bekezdésének b) pontjában említett határértékek megsértését.

A háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynökkel kapcsolatos érdemi kifogások

f) a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök szabályozott jogalany, és illetékes hatósága a későbbiekben visszavonja az engedélyét;
g) bizonyíték támasztja alá, hogy a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök nem tartotta be a megadott határértékek felülvizsgálatainak a szolgáltatási megállapodás feltételeivel összhangban, kellő időben történő bevezetésére vonatkozó követelményeket, vagy nem tett eleget az intézmény arra vonatkozó kéréseinek, hogy zárjon ki bizonyos típusú biztosítékokat vagy bizonyos biztosítékkibocsátókat; vagy a monitoringrendszerei nem biztosítják a megadott határértékek pontos és kellő időben történő kezelését.

4.5.3 Az érdemi kifogás kezelésére szolgáló eljárás

1. Áttekintés

Megnevezés	Szabályozás

Követelmények
Forrás	Követelmény

Szabványok
Forrás	Követelmény

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.