35. Podstatná obava týkajúca sa využitia alternatívneho zaobchádzania by sa mala zakladať aspoň na …

Podstatná obava týkajúca sa využitia alternatívneho zaobchádzania by sa mala zakladať aspoň na jednom z týchto dôvodov:

Podstatné obavy spojené s inštitúciou

a) využitie alternatívneho zaobchádzania vedie alebo môže viesť k porušeniu limitov veľkej majetkovej angažovanosti podľa článku 395 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 575/2013,
b) inštitúcia nespĺňa požiadavky na oznamovanie podľa článkov 394 a 430 nariadenia (EÚ) č. 575/2013,
c) alternatívne zaobchádzanie nie je začlenené alebo je len čiastočne začlenené do rámca riadenia rizík inštitúcie,
d) príslušné zistenia z kontrol na mieste, interných a externých auditov alebo iných posúdení v oblasti dohľadu poskytujú dôkazy o nedostatočných vnútorných postu poch na riadenie a/alebo monitorovanie využívania alternatívneho zaobchádzania v súlade s týmito usmerneniami,

Podstatné obavy spojené so zmluvou o službách

e) ustanoveniami zahrnutými v zmluve o službách sa nezabezpečuje dodržiavanie platných právnych predpisov a regulačných požiadaviek vrátane týchto usmernení. Najmä:
i. ustanovenia zmluvy o službách týkajúce sa revidovania stanovených limitov by inštitúcii neumožňovali požiadať o včasné vykonanie zmien s cieľom predísť porušeniu limitov veľkej majetkovej angažovanosti podľa článku 395 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 575/2013,
ii. inštitúcia alebo legitímna tretia strana nemajú právo vykonávať audit služieb, ktoré tripartitný agent poskytuje podľa zmluvy o službách, aby overili, že tripartitný agent zaviedol primerané och ranné opatrenia s cieľom predísť porušovaniu limitov stanovených inštitúciou, ako sa uvádza v článku 403 ods. 3 písm. b) nariadenia (EÚ) č. 575/2013,

Podstatné obavy spojené s tripartitným agentom

f) tripartitný agent je regulovaný subjekt a jeho príslušný orgán mu následne odoberie povolenie,
g) existujú dôkazy, že tripartitný agent nesplnil požiadavky na včasné zavedenie revízií stanovených limitov v súlade s podmienkami zmluvy o službách, alebo nesplnil žiadosti inštitúcie na vylúčenie určitých druhov kolaterálu alebo emitentov kolaterálu, alebo jeho monitorovacie systémy nezabezpečujú presné a včasné riadenie stanovených limitov.

4.5.3 Postup riešenia podstatnej obavy

1. Prehľad

Názov	Regulácia

Požiadavky
Zdroj	Požiadavka

Štandardy
Zdroj	Požiadavka

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.