101. Pokud investiční podnik podle regulační technické normy pro vybrané pracovníky rozhodne, že …

Pokud investiční podnik podle regulační technické normy pro vybrané pracovníky rozhodne, že pracovní činnosti pracovníka mají podstatný vliv na rizikový profil investičního podniku nebo aktiva, která spravuje, a požádá o předchozí schválení, mělo by platit toto:

• a. vedoucí orgán by měl na základě analýzy provedené v rámci každoročního postupu určení pracovníků rozhodnout, zda pracovníci skutečně nemají podstatný vliv na rizikový profil investičního podniku nebo aktiva, která spravuje, a o přijatém rozhodnutí informovat vedoucí orgán v kontrolní funkci. Vedoucí orgán v kontrolní funkc i , nebo výbor pro odměňování, je - li zřízen, by měly přezkoumat daná kritéria a postup, z nichž rozhodnutí vychází, a stanovené výjimky schválit¹⁷ ;
• b. žádost o předchozí schválení by měla být vznesena bez prodlení, avšak nejpozději do šesti měsíců od konce předchozího účetního období. Příslušný orgán by měl žádost posoudit a v možném rozsahu schválit, nebo zamítnout, do tří měsíců od přijetí úplné dokumentace;
• c. jestliže byla pracovníkovi v předchozím účetním období přiznána celková odměna ve výši nejméně 1 000 000 EUR, měl by příslušný orgán o obdržené žádosti neprodleně informovat Evropský orgán pro bankovnictví (EBA) a předložit mu svoje prvotní hodnocení. Příslušný orgán by měl orgánu EBA na požádání neprodleně předložit veškeré informace obdržené od investičního podniku . Orgán EBA bude s příslušným orgánem spolupracovat s cílem zajistit důsledné udělení takových výjimek, a to ještě před tím, než příslušný orgán rozhodne o schválení nebo zamítnutí žádosti.

¹⁷ Pokud jde o schvalování výjimek ze zásad odměňování, viz odstavec 103.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.