101. Ak investičná spoločnosť v súlade s regulačnými technickými predpismi o určený ch …

Ak investičná spoločnosť v súlade s regulačnými technickými predpismi o určený ch zamestnancoch určí, že profesionálne činnosti zamestnanca nemajú významný vplyv na rizikový profil investičnej spoločnosti alebo aktív, ktoré spravuje, a žiada o predchádzajúci súhlas, majú sa uplatňovať tieto zásady:

• a. riadiaci orgán sa má na základe analýzy vykonanej v rámci ročného procesu identifikácie rozhodnúť, či zamestnanci skutočne nemajú významný vplyv na rizikový profil investičnej spoločnosti alebo aktív, ktoré spravuje, a o prijatom rozhodnutí informovať dozornú funkciu. Dozorná funkcia alebo výbor pre odmeňovanie v prípade, ak bol zriadený, má preskúmať kritériá a proces, na základe ktorých sa prijímajú rozhodnutia, a schváliť udelené výnimky¹⁷ ;
• b. každá žiadosť o predchádzajúci súhlas sa má podať bez zbytočného odkladu, najneskôr však do šiestich mesiacov od konca predchádzajúceho rozpočtového roka. Príslušný orgán má žiadosť posúdiť a schváliť ju alebo zamietnuť pokiaľ možno do troch mesiacov od prijatia úplnej dokumentácie;
• c. Ak bola zamestnancovi v predchádzajúcom rozpočtovom roku priznan á celková odmena vo výške 1 000 000 EUR alebo viac, príslušný orgán má o prijatej žiadosti okamžite informovať Európsky orgán pre bankovníctvo a má poskytnúť svoje pôvodné posúdenie. Na požiadanie má príslušný orgán okamžite predložiť EBA všetky informácie , ktoré od investičn ej spoločnos ti. EBA sa spojí s príslušným orgánom, aby sa zabezpečilo, že skôr než príslušný orgán prijme rozhodnutie týkajúce sa schválenia alebo zamietnutia žiadosti, sa také vylúčenia poskytnú konzistentným spôsobom.

¹⁷ Pokiaľ ide o schválenie výnimiek z politiky odmeňovania, pozri bod 103.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.