101. U slučaju kada investicijsko društvo u skladu s regulatornim tehničkim standardima za …

U slučaju kada investicijsko društvo u skladu s regulatornim tehničkim standardima za identificirano osoblje utvrdi da profesionalne djelatnosti člana osoblja nemaju bitan utjecaj na profil rizičnosti investicijskog društva ili imovinu kojom to društvo upravlja i zatraži prethodno odobrenje, trebale bi se primjenjivati sljedeće odredbe:

• a. na temelju analize provedene u okviru godišnjeg postupk a utvrđivanja osoblja upravljačko tijelo trebalo bi odlučiti je li osoblje zaista bez značajnog utjecaja na profil rizičnosti investicijskog društva ili imovinu kojom to društvo upravlja te obavijestiti nadzornu funkciju o donesenoj odluci. Nadzorna funkcija ili odbor za primitke, u slučajevima kada je osnovan, trebali bi preispitivati kriterije i proces na temelju kojeg se odluke donose i odobriti provedena izuzeća;¹⁷
• b. bilo koji zahtjev za prethodno odobrenje potrebno je podnijeti bez odgode, a najkasnije u nutar šest mjeseci od kraja prethodne financijske godine. Nadležno tijelo trebalo bi procijeniti te odobriti ili odbiti zahtjev, ako je to moguće, u roku od tri mjeseca nakon zaprimanja potpune dokumentacije.
• c. Ako su u prethodnoj financijskoj godini članu o soblja dodijeljeni ukupni primitci u iznosu od1 000 000 EUR ili više, nadležno tijelo trebalo bi bez odgode obavijestiti EBA -u o zaprimljenom zahtjevu i dati svoju početnu procjenu. Nadležno tijelo bi na zahtjev trebalo odmah EBA- i dostaviti sve informacije koje je primilo investicijsko društvo. EBA će se povezati s nadležnim tijelom kako bi osigurala da se takva isključenja odobravaju na dosljedan način prije nego što nadležno tijelo donese odluku o odobrenju ili odbijanju zahtjeva.

¹⁷ U vezi s odobrenjem izuzeća od politike primitaka vidjeti točku 103.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.