101. Amennyiben a befektetési vállalkozás az azonosított munkavállalókról szóló …

Amennyiben a befektetési vállalkozás az azonosított munkavállalókról szóló szabályozástechnikai standard alapján megállapítja, hogy egy adott munkavállaló szakmai tevékenysége nem gyakorol jelentős hatást a befektetési vállalkozás és az általa kezelt eszközök kockázati profiljára, és előzetes jóváhagyás iránti kérelmet nyújt be, a következők alkalmazandók:

• a. az éves azonosí tási folyamat részeként elvégzett elemzés alapján a vezető testület dönti el, hogy a munkavállaló valóban nem gyakorol-e lényeges hatást a befektetési vállalkozás EBA Public

és az általa kezelt eszközök kockázati profiljára, és értesíti a felügyeleti funkciót a megho zott döntésről. A felügyeleti funkció, vagy – ha létrehoztak ilyet – a javadalmazási bizottság felülvizsgálja azokat a kritériumokat és folyamatokat, amelyek alapján a döntést meghozták, és jóváhagyja az alkalmazott kivételeket;¹⁷

• b. az előzetes jóváhagyásra vonatkozó kérelmeket haladéktalanul, de legkésőbb az előző pénzügyi év végét követő hat hónapon belül be kell nyújtani. Az illetékes hatóság értékeli, majd jóváhagyja vagy elutasítja a kérelmet, lehetőség szerint a teljes dokumentáció kézhezvé telétől számított három hónapon belül;
• c. amennyiben a munkavállaló részére az előző pénzügyi évben 1 000 000 EUR vagy azt meghaladó összegű teljes javadalmazást állapítottak meg, az illetékes hatóság azonnal értesíti az Európai Bankhatóságot a beérkezett kér elemről, és benyújtja előzetes értékelését. Kérésre az illetékes hatóságnak be kell nyújtania az EBH részére a befektetési vállalkozás által kapott összes információt. Az EBH a kérelem jóváhagyására vagy elutasítására vonatkozó döntés illetékes hatóság ált ali meghozatalát megelőzően kapcsolatba lép az illetékes hatósággal annak biztosítása érdekében, hogy a kivételeket következetesen engedélyezzék.

¹⁷ A javadalmazási politika alóli kivételek jóváhagyásával kapcsolatban lásd a 103. pontot.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.