130. Rámec vnitřní kontroly dotyčného investičního podniku by měl být individuálně přizpůsoben …

Rámec vnitřní kontroly dotyčného investičního podniku by měl být individuálně přizpůsoben specifikům jeho obchodní činnosti, jeho složitosti a souvisejícím rizikům, s přihlédnutím k situaci v celé skupině. Dotyčný investiční podnik by měl zorganizovat výměnu nezbytných informací způsobem, který zajistí, aby každý vedoucí orgán, linie podnikání a interní útvar, včetně každé vnitřní kontrolní funkce, mohly plnit svoje povinnosti. To například znamená nezbytnou výměnu příslušných informací mezi liniemi podnikání a funkcí zajišťování shody s předpisy, případně funkcí zajišťování shody s předpisy v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, je - li samostatnou kontrolní funkcí, na úrovni skupiny a mezi vedoucími vnitřních kontrolních funkcí na úrovni skupiny a vedoucím orgánem investičních podniků.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.