130. Het kader voor interne controle van de betrokken beleggingsonderneming wordt op individuele …

Het kader voor interne controle van de betrokken beleggingsonderneming wordt op individuele basis aangepast aan het specifieke karakter van haar activiteiten, haar complexiteit en de bijbehorende risico’s, rekening houdend met de groepscontext. Beleggingsondernemingen organiseren de uitwisseling van de benodigde informatie op een wijze die waarborgt dat elk leidinggevend orgaan, elk bedrijfsonderdeel en elke interne eenheid, waaronder elke interne controlefunctie, in staat is zijn/haar taken uit te voeren. Dit betekent bijvoorbeeld een noodzakelijke uitwisseling van adequate informatie tussen de bedrijfsonderdelen, de compliancefunctie en de AML/CTF-compliancefunctie als dat een afzonderlijke controlefunctie is, op groepsniveau en tussen de hoofden van de interne controlefuncties op groepsniveau en het leidinggevend orgaan van de beleggingsonderneming.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.