130. Ramy kontroli wewnętrznej firmy inwestycyjnej powinny być dostosowane indywidualnie do …

Ramy kontroli wewnętrznej firmy inwestycyjnej powinny być dostosowane indywidualnie do specyfiki jej działalności, jej złożoności i związanego z nią ryzyka, uwzględniając przy tym kontekst grupy. Firmy inwestycyjne powinny zorganizować wymianę niezbędnych informacji, tak aby każdy organ zarządzający, linia biznesowa i jednostka wewnętrzna, w tym każda komórka kontroli wewnętrznej, mogły wypełniać swoje obowiązki. Oznacza to, na przykład, niezbędną wymianę odpowiednich informacji między liniami biznesowymi a komórką ds. nadzoru zgodności z prawem, oraz komórką ds. nadzorowania zgodności z przepisami w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w przypadkach, kiedy jest to osobna komórka kontrolna, na poziomie grupy oraz między kierownikami komórek kontroli wewnętrznej na szczeblu grupy i organem zarządzającym firmy inwestycyjnej.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.