130. Το πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου της εν λόγω επιχείρησης επενδύσεων θα πρέπει να προσαρμόζεται σε …

Το πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου της εν λόγω επιχείρησης επενδύσεων θα πρέπει να προσαρμόζεται σε ατομική βάση στις ιδιαιτερότητες της επιχειρηματικής της δραστηριότητας, της πολυπλοκότητάς της και των συναφών κινδύνων, λαμβανομένου υπόψη του επιπέδου του ομίλου. Η επιχείρηση επενδύσεων θα πρέπει να οργανώνει την ανταλλαγή των απαιτούμενων πληροφοριών κατά τρόπο ώστε να διασφαλίζεται ότι κάθε διοικητικό όργανο, επιχειρηματικός τομέας και εσωτερική μονάδα, συμπεριλαμβανομένου κάθε επιμέρους τμήματος εσωτερικού ελέγχου, είναι σε θέση να εκτελεί τα αντίστοιχα καθήκοντα. Αυτό σημαίνει, για παράδειγμα, ότι είναι απαραίτητη η ανταλλαγή επαρκών πληροφοριών μεταξύ των επιχειρηματικών τομέων και του τμήματος κανονιστικής συμμόρφωσης, καθώς και του τμήματος συμμόρφωσης σε θέματα καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, όπου πρόκειται για ξεχωριστό τμήμα ελέγχου, σε επίπεδο ομίλου, καθώς και μεταξύ των επικεφαλής των τμημάτων εσωτερικού ελέγχου σε επίπεδο ομίλου και του διοικητικού οργάνου της επιχείρησης επενδύσεων.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.