130. Ramen för intern kontroll hos det berörda värdepappersföretaget ska anpassas i varje enskilt …

Ramen för intern kontroll hos det berörda värdepappersföretaget ska anpassas i varje enskilt fall efter särdragen i företagets verksamhet, dess komplexitet och de förknippade riskerna, med beaktande av koncernens egenskaper. Det berörda värdepappersföretaget ska organisera utbytet av nödvändig information på ett sätt som säkerställer att varje ledningsorgan, affärsområde och intern enhet, inklusive varje intern kontrollfunktion, kan fullgöra sina uppgifter. Detta innebär bland annat ett nödvändigt utbyte av lämplig information mellan affärsområdena och funktionen för regelefterlevnad, och funktionen för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism om denna är en separat kontrollfunktion, på gruppnivå, samt mellan cheferna för de interna kontrollfunktionerna på gruppnivå och värdepappersföretagens ledningsorgan.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.