130. Az érintett befektetési vállalkozás belső kontrollkeretrendszerét egyéni alapon a saját üzleti …

Az érintett befektetési vállalkozás belső kontrollkeretrendszerét egyéni alapon a saját üzleti tevékenységéhez, összetettségéhez és a kapcsolódó kockázatokhoz kell igazítani, figyelembe véve a vállalatcsoport kontextusát. Az érintett befektetési vállalkozásnak a szükséges információk cseréjét oly módon kell megszerveznie, hogy az biztosítsa, hogy minden egyes vezető testület, üzletág és belső egység – az egyes belső kontroll részlegeket is beleértve – képes legyen kötelességeinek teljesítésére. Ez például azt jelenti, hogy meg kell osztani a megfelelő információkat az üzletágak és a csoportszintű megfelelőség biztosítási részleg és az AML/CFT megfelelőség -biztosítási részleg (amennyiben az különálló ellenőrzési részleg), valamint a csoportszintű belső kontroll- részlegek vezetői és a befektetési vállalkozás vezető testülete között.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.