130. Rámec vnútornej kontroly príslušnej investičnej spoločnosti by sa mal individuálne prispôsobiť …

Rámec vnútornej kontroly príslušnej investičnej spoločnosti by sa mal individuálne prispôsobiť špecifickosti jej podnikania, jej komplexnosti a súvisiacim rizikám pri zohľadnení kontextu skupiny. Príslušná investičná spoločnosť má organizovať výmenu potrebných informácií takým spôsobom, ktorým sa zabezpečí, aby každý riadiaci orgán, obchodná línia a vnútorný útvar vrátane každej funkcie vnútornej kontroly mohol plniť svoje povinnosti. To napríklad znamená potrebnú výmenu príslušných informácií medzi obchodnými líniami a funkciou dodržiavania súladu a funkciou dodržiavania predpisov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí/financovaniu terorizmu na úrovni skupiny, pokiaľ ide o samostatnú funkciu kontroly, a medzi vedúcimi funkcií vnútornej kontroly na úrovni skupiny a riadiacim orgánom investičných spoločností.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.