+PŘÍLOHA II KVALIFIKOVANÍ INVESTOŘI PRO ÚČELY TOHOTO NAŘÍZENÍ

PŘÍLOHA II KVALIFIKOVANÍ INVESTOŘI PRO ÚČELY TOHOTO NAŘÍZENÍ

PŘÍLOHA II

KVALIFIKOVANÍ INVESTOŘI PRO ÚČELY TOHOTO NAŘÍZENÍ

I.   Určující kritéria

Kvalifikovaný investor je investorem, který má povědomí o rizicích spojených s investováním na kapitálových trzích a disponuje dostatečnými finančními prostředky k tomu, aby tato rizika podstoupil, aniž by se vystavoval nadměrným finančním důsledkům. Kvalifikované investory lze takto označit, splňují-li určující kritéria uvedená v tomto oddíle a postupuje-li se podle oddílu II.

Ve všech službách nabízených poskytovateli služeb skupinového financování v souladu s tímto nařízením se za kvalifikované investory považují tyto fyzické a právnické osoby:

1)

Právnické osoby, které splňují alespoň jedno z následujících kritérií:

a)

vlastní kapitál ve výši nejméně 100 000 EUR;

b)

čistý obrat ve výši nejméně 2 000 000 EUR;

c)

rozvaha ve výši nejméně 1 000 000 EUR.

2)

Fyzické osoby, které splňují alespoň dvě z následujících kritérií:

a)

hrubý osobní příjem ve výši alespoň 60 000 EUR za účetní období nebo portfolio finančních nástrojů, definované jako portfolio obsahující peněžní vklady a finanční aktiva v úhrnu přesahující 100 000 EUR;

b)

investor pracuje nebo pracoval ve finančním sektoru po dobu nejméně jednoho roku na odborné pozici, která vyžaduje znalost předpokládaných obchodů nebo služeb, nebo pokud investor zastává výkonnou pozici po dobu nejméně 12 měsíců v právnické osobě podle bodu 1;

c)

investor v předchozích čtyřech čtvrtletích prováděl na kapitálových trzích transakce významného objemu v průměrné četnosti 10 obchodů za čtvrtletí.

II.   Žádost investora o zacházení vyhrazené kvalifikovaným investorům

Poskytovatelé služeb skupinového financování zpřístupní svým investorům vzor, který mohou využít k podání žádosti o zacházení vyhrazené kvalifikovaným investorům. Vzor obsahuje určující kritéria stanovená v oddílu I a jasné varování, v němž je uvedena ochrana investorů, o kterou kvalifikovaný investor přichází v důsledku tohoto označení.

Výše uvedená žádost o zacházení vyhrazené kvalifikovaným investorům obsahuje následující položky:

1)

Potvrzení o tom, že investor, který podává tuto žádost, splňuje určující kritéria uvedená v oddílu I;

2)

Prohlášení, že investor, který podává tuto žádost, si je vědom důsledků ztráty ochrany investorů, která se váže k postavení nekvalifikovaných investorů;

3)

Prohlášení, že investor, který podává tuto žádost, zůstává odpovědný za pravdivost informací uvedených v žádosti.

Poskytovatel služeb skupinového financování přijme přiměřená opatření k zajištění toho, aby investor skutečně splňoval kritéria kvalifikovaného investora, a zavede v písemné formě vhodné vnitřní politiky pro kategorizaci investorů. Poskytovatel služeb skupinového financování žádost schválí, nemá-li důvodné pochybnosti o správnosti informací v ní uvedených. Poskytovatel služeb skupinového financování výslovně vyrozumí investory o potvrzení jejich postavení.

Schválení uvedené v třetím pododstavci má platnost dva roky. Investoři, kteří si přejí po uplynutí platnosti schválení zachovat postavení kvalifikovaného investora, musí poskytovateli služeb skupinového financování předložit novou žádost.

Kvalifikovaní investoři jsou povinni informovat poskytovatele služeb skupinového financování o jakékoli změně, která by mohla ovlivnit jejich zařazení do určité kategorie. Pokud se však poskytovatel služeb skupinového financování dozví, že investor již nesplňuje původní podmínky, které mu umožnily získat zacházení vyhrazené pro kvalifikované investory, informuje investora o tom, že s ním bude zacházeno jako s nekvalifikovaným investorem.

III.   Kvalifikovaný investor, který je profesionálním klientem

Odchylně od postupu stanoveného výše v oddílu II této přílohy budou subjekty uvedené v bodech 1 až 4 oddílu I přílohy II směrnice 2014/65/EU považovány za kvalifikované investory, pokud poskytovateli služeb skupinového financování předloží doklad prokazující jejich profesionální postavení.

1. Přehled

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • Builddate: 20.10.2020 00:00:00 -Doknr: CELEX:32020R1503
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.