+II PRIEDAS PATIRTIES TURINTYS INVESTUOTOJAI ŠIO REGLAMENTO TIKSLAIS

II PRIEDAS PATIRTIES TURINTYS INVESTUOTOJAI ŠIO REGLAMENTO TIKSLAIS

II PRIEDAS

PATIRTIES TURINTYS INVESTUOTOJAI ŠIO REGLAMENTO TIKSLAIS

I.   Identifikavimo kriterijai

Patirties turintis investuotojas – investuotojas, suprantantis su investavimu į kapitalo rinkas susijusią riziką ir turintis tinkamų išteklių prisiimti tą riziką nepatirdamas per didelių finansinių pasekmių. Investuotojai gali būti priskiriami patirties turinčių investuotojų kategorijai, jeigu jie atitinka šiame skyriuje nustatytus identifikavimo kriterijus ir jeigu yra laikomasi II skyriuje išdėstytos procedūros.

Visų sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjų teikiamų paslaugų pagal šį reglamentą atveju patirties turinčiais investuotojais laikomi šie fiziniai arba juridiniai asmenys:

1)

juridiniai asmenys, atitinkantys bent vieną iš šių kriterijų:

a)

ne mažiau kaip 100 000 EUR nuosavų išteklių;

b)

ne mažesnė kaip 2 000 000 EUR grynoji apyvarta;

c)

ne mažesnis kaip 1 000 000 EUR balansas;

2)

fiziniai asmenys, atitinkantys bent du iš šių kriterijų:

a)

ne mažesnės kaip 60 000 EUR asmeninės bendrosios pajamos per fiskalinius metus arba didesnis kaip 100 000 EUR finansinių priemonių portfelis, kurį sudaro piniginiai indėliai ir finansinis turtas;

b)

investuotojas dirba arba yra bent vienus metus dirbęs finansų sektoriuje eidamas profesines pareigas, kurioms reikalingos žinios apie numatomus sandorius arba paslaugas, arba investuotojas yra bent 12 mėnesių ėjęs juridinio asmens vadovaujamas pareigas, kaip nurodyta 1 punkte;

c)

per paskutinius keturis metų ketvirčius kapitalo rinkose investuotojas įvykdė vidutiniškai 10 stambių sandorių per ketvirtį.

II.   Prašymas būti laikomam patirties turinčiu investuotoju

Sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjai savo investuotojams parengia šabloną, kurį jie gali naudoti norėdami pateikti prašymą būti laikomais patirties turinčiais investuotojais. Šablone pateikiami I skyriuje išdėstyti identifikavimo kriterijai ir aiškus įspėjimas, kuriame patikslinama, kad investuotoją priskyrus patirties turinčio investuotojo kategorijai jis praras investuotojų apsaugą.

Prašyme būti laikomam patirties turinčiu investuotoju pateikiama ši informacija:

1)

liudijimas, kuriame nurodomi I skyriuje išdėstyti identifikavimo kriterijai, kuriuos investuotojas atitinka;

2)

pareiškimas, kad prašymą pateikiantis investuotojas supranta patirties neturinčių investuotojams suteikiamos investuotojų apsaugos praradimo pasekmes;

3)

pareiškimas, kad prašymą pateikiantis investuotojas prisiima atsakomybę už prašyme pateikiamos informacijos teisingumą.

Sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas imasi pagrįstų veiksmų siekdamas užtikrinti, kad investuotojas atitiktų patirties turinčiam investuotojui keliamus reikalavimus ir įgyvendina tinkamą rašytinę vidaus politiką investuotojų priskyrimo konkrečiai kategorijai atžvilgiu. Sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas patenkina prašymą, nebent turi pagrįstų abejonių dėl prašyme pateiktos informacijos teisingumo. Patvirtinus investuotojų statusą sutelktinio finansavimo paslaugos teikėjas aiškiai juos apie tai informuoja.

Trečioje pastraipoje nurodytas patvirtinimas galioja dvejus metus. Investuotojai, kurie pageidauja išlaikyti patirties turinčio investuotojo statusą pasibaigus galiojimo terminui, sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjui turi pateikti naują prašymą.

Patirties turintys investuotojai yra atsakingi už sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjo informavimą apie visus pasikeitimus, galinčius turėti įtakos jų priskyrimui konkrečiai kategorijai. Jeigu sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas sužino, kad investuotojas nebeatitinka pradinių sąlygų, pagal kurias investuotojas pripažintas profesionaliuoju investuotoju, sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas informuoja investuotoją, kad jis bus laikomas patirties neturinčiu investuotoju.

III.   Patirties turintys investuotojai, kurie yra profesionalieji klientai

Nukrypstant nuo šio priedo II skyriuje nustatytos procedūros, Direktyvos 2014/65/ES II priedo I skyriaus 1– 4 punktuose nurodyti subjektai laikomi patirties turinčiais investuotojais, jeigu jie sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjui pateikia įrodymą apie savo patirties turinčio investuotojo statusą.

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 20.10.2020 00:00:00 -Doknr: CELEX:32020R1503
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.