+PRÍLOHA II SOFISTIKOVANÍ INVESTORI NA ÚČELY TOHTO NARIADENIA

PRÍLOHA II SOFISTIKOVANÍ INVESTORI NA ÚČELY TOHTO NARIADENIA

PRÍLOHA II

SOFISTIKOVANÍ INVESTORI NA ÚČELY TOHTO NARIADENIA

I.   Identifikačné kritériá

Sofistikovaný investor je investor, ktorý si je vedomý rizík spojených s investovaním na kapitálových trhoch a má primerané zdroje na podstúpenie týchto rizík bez toho, aby sa vystavil neprimeraným finančným dôsledkom. Sofistikovaní investori sa ako takí môžu kategorizovať, ak spĺňajú identifikačné kritériá stanovené v tomto oddiele a ak je dodržaný postup stanovený v oddiele II.

V rámci všetkých služieb, ktoré ponúkajú poskytovatelia služieb hromadného financovania v súlade s týmto nariadením, sa za sofistikovaných investorov považujú tieto fyzické a právnické osoby:

1)

Právnické osoby, ktoré spĺňajú aspoň jedno z týchto kritérií:

a)

vlastné zdroje vo výške najmenej 100 000 EUR;

b)

čistý obrat vo výške najmenej 2 000 000 EUR;

c)

súvaha vo výške najmenej 1 000 000 EUR.

2)

Fyzické osoby, ktoré spĺňajú aspoň dve z týchto kritérií:

a)

osobný hrubý príjem vo výške aspoň 60 000 EUR za finančný rok alebo portfólio finančných nástrojov vrátane hotovostných vkladov a finančných aktív presahujúce 100 000 EUR;

b)

investor pracoval alebo pracuje vo finančnom sektore aspoň jeden rok v odbornej funkcii, ktorá si vyžaduje znalosti predpokladaných transakcií alebo služieb, alebo investor zastával najmenej 12 mesiacov výkonnú pozíciu v právnickej osobe uvedenej v bode 1;

c)

investor vykonával transakcie významnej veľkosti na kapitálových trhoch s frekvenciou priemerne 10 transakcií za štvrťrok v priebehu predchádzajúcich štyroch štvrťrokov.

II.   Žiadosť o zaobchádzanie ako so sofistikovaným investorom

Poskytovatelia služieb hromadného financovania sprístupnia svojim investorom vzor, ktorý títo investori môžu použiť na predloženie žiadosti o zaobchádzanie ako so sofistikovaným investorom. Vzor obsahuje identifikačné kritériá stanovené v oddiele I a jasné upozornenie, v ktorom sa uvádza ochrana investora, ktorú sofistikovaný investor stratí v dôsledku jeho klasifikácie ako sofistikovaného investora.

Žiadosť o zaobchádzanie ako so sofistikovaným investorom obsahuje tieto položky:

1)

Potvrdenie, v ktorom sa uvádzajú identifikačné kritériá stanovené v oddiele I, ktoré žiadajúci investor spĺňa.

2)

Vyhlásenie, že žiadajúci investor si je vedomý dôsledkov straty ochrany investora spojenej s postavením nesofistikovaného investora.

3)

Vyhlásenie, že žiadajúci investor je naďalej zodpovedný za pravdivosť informácií uvedených v žiadosti.

Poskytovateľ služieb hromadného financovania prijme primerané opatrenia s cieľom zabezpečiť, aby sa investor kvalifikoval ako sofistikovaný investor, a zavedie vhodné písomné interné postupy kategorizácie investorov. Poskytovateľ služieb hromadného financovania žiadosť schváli, pokiaľ nemá odôvodnené pochybnosti o tom, že informácie uvedené v žiadosti sú správne. Poskytovateľ služieb hromadného financovania jednoznačne oznámi investorom, keď sa ich postavenie potvrdí.

Schválenie uvedené v treťom odseku je platné dva roky. Investori, ktorí si želajú zachovať svoje postavenie sofistikovaného investora po uplynutí obdobia platnosti, predložia poskytovateľovi služieb hromadného financovania novú žiadosť.

Sofistikovaní investori sú zodpovední za informovanie poskytovateľa služieb hromadného financovania o každej zmene, ktorá by mohla ovplyvniť ich kategorizáciu. Ak by sa však poskytovateľ služieb hromadného financovania dozvedel, že investor už nespĺňa pôvodné podmienky, na základe ktorých sa stal investorom oprávneným na sofistikované zaobchádzanie, poskytovateľ služieb hromadného financovania informuje investora o tom, že sa s ním bude zaobchádzať ako s nesofistikovaným investorom.

III.   Sofistikovaní investori, ktorí sú profesionálnymi klientmi

Odchylne od postupu stanoveného v oddiele II tejto prílohy sa subjekty uvedené v oddiele I bodoch 1 až 4 prílohy II k smernici 2014/65/EÚ považujú za sofistikovaných investorov, ak poskytovateľovi služieb hromadného financovania poskytnú dôkaz o svojom profesionálnom postavení.

1. Prehľad

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 20.10.2020 00:00:00 -Doknr: CELEX:32020R1503
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.