+Hlava 5 Hodnocení systému správy a řízen
---+5.1 Obecné předpoklady
------+97. Příslušné orgány by měly posoudit, zda je systém správy a řízení investičního podniku vhodný a …
------+98. V případě procesu SREP by hodnocení systému správy a řízení investičního podniku mělo s ohledem …
------+99. Hodnocení systému správy a řízení by mělo poskytnout podklady pro konkrétní hodnocení řízení …
------+100. V souladu s obecnými pokyny orgánu EBA k systému správy a řízení by hodnocení rámce systému …
------+101. Aby byla zajištěna důsledná ochrana investorů napříč finančními službami, měly by příslušné …
------+102. Příslušné orgány by měly zohlednit zásadu proporcionality s cílem zajistit, aby systémy správy …
------+103. Pro účely výše uvedeného odstavce a s ohledem na rozmanitost různých obchodních modelů, v …
------+104. Při hodnocení systému správy a řízení by měla být v souladu s obecnými pokyny orgánu EBA k …
------+105. Pro náležité uplatňování procesu SREP u investičních podniků zařazených v souladu s hlavou 2 …
------+106. U investičních podniků, které splňují podmínky pro to, aby byly považovány za malé a …
---+5.2 Celkový rámec systému správy a řízení
------+107. Příslušné orgány by měly posoudit, zda investiční podnik zavádí spolehlivý rámec systému …
------+108. Příslušné orgány by měly posoudit, zda celkový rámec systému správy a řízení investičního …
------+109. Pro účely proporcionality a v případě investičních podniků kategorie 3 by příslušné orgány …
---+5.3 Organizace a fungování vedoucího orgánu
------+110. V souladu s články 26 a 28 směrnice IFD, s obecnými pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému …
------+111. Pro účely proporcionality a v případě investičních podniků kategorie 3 by příslušné orgány …
---+5.4 Zásady a postupy odměňování
------+112. Příslušné orgány by měly posoudit, zda má investiční podnik zásady a postupy odměňování, které …
------+113. Příslušné orgány by měly posoudit alespoň to, zda: a. zásady odměňování všech pracovníků jsou …
------+114. Při uplatňování zásady proporcionality by příslušné orgány měly vzít v úvahu kritéria …
---+5.5 Rámec vnitřní kontroly a vnitřní kontrolní funkce
------+115. Příslušné orgány by měly posoudit, zda má investiční podnik rámec vnitřní kontroly přiměřený …
------+116. Příslušné orgány by měly posoudit, zda má investiční podnik zřízeny účinné a stálé interní …
------+117. Příslušné orgány by měly posoudit, zda funkce compliance, a jsou - li zřízeny, funkce řízení …
---+5.6 Rámec řízení rizik
------+118. Příslušné orgány by měly vyhodnotit, zda investiční podnik zavedl odpovídající rámec řízení …
------+119. Při hodnocení rámce řízení rizik by příslušné orgány měly zvážit, do jaké míry je součástí …
------+120. Při přezkumu strategie v oblasti řízení rizik, rizikového apetitu a rámce řízení rizik …
------+121. Příslušné orgány by měly posoudit, zda investiční podniky, které nejsou malými a nepropojenými …
------+122. U investičních podniků, které splňují podmínky pro to, aby byly považovány za malé a …
------+123. Tato hodnocení by měla pomáhat při výpočtu dodatečného kapitálového požadavku a posouzení …
------+124. Při hodnocení spolehlivosti postupu ICARAP by příslušné orgány měly s případným rozlišením …
------+125. Při hodnocení účinnosti postupu ICARAP by příslušné orgány měly s případným rozlišením mezi …
------+126. Příslušné orgány by měly hodnotit, zda postup ICARAP odpovídajícím způsobem pokrývá model …
------+127. Příslušné orgány by měly zhodnotit, zda investiční podniky provádějí komplexní hodnocení …
------+128. Příslušné orgány by měly zhodnotit, zda investiční podniky vykonávající činnosti uvedené v …
------+129. Příslušné orgány by měly přezkoumat hodnocení cyklických ekonomických výkyvů prováděná …
------+130. V případě investičních podniků vykonávajících činnosti uvedené v bodě 3 nebo 6 oddílu A …
------+131. Při hodnocení zátěžových testů a analýze citlivosti a jejich výsledků v případě přeshraničních …
------+132. Zjistí - li příslušné orgány nedostatky v koncepci hodnocení cyklických ekonomických výkyvů …
---+5.7 Rizika AML/CFT a obezřetnostní obavy
------+133. Při analýze rámce systému správy a řízení by příslušné orgány měly vzít v úvahu také hodnocení …
------+134. Příslušné orgány by měly posoudit, zda celkový rámec systému správy a řízení investičního …
------+135. V souladu s obecnými pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení a společnými pokyny …
------+136. Pokud je nižší riziko AML/CFT odůvodněno druhy klientů a povahou, rozsahem a složitostí …
---+5.8 Informační a komunikační technologie
------+137. Příslušné orgány by měly posoudit, zda má investiční podnik řádné, účinné a spolehlivé …
------+138. Příslušné orgány by měly zejména posoudit, zda je investiční podnik schopen zajistit …
------+139. Příslušné orgány by měly posoudit, zda informační systémy účinně podporují podnikání a řízení …
---+5.9 Pohotovostní plány a plány kontinuitu výkonu činností
------+140. Příslušné orgány by měly posoudit, zda investiční podnik zavedl účinné řízení kontinuity …
------+141. Příslušné orgány by měly posoudit, zda investiční podnik: a. zavedl a otestoval pohotovostní …
---+5.10 Uplatňování na konsolidované úrovni a důsledky pro subjekty skupiny
------+142. Na konsolidované úrovni by kromě prvků uvedených v předchozích oddílech měly příslušné orgány …
------+143. Při provádění hodnocení systému správy a řízení na úrovni dceřiných podniků by kromě prvků …
---+5.11 Souhrn zjištění a stanovení skóre
------+144. Po provedení výše uvedených hodnocení by příslušné orgány měly získat představu o přiměřenosti …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Hlava 5 Hodnocení systému správy a řízen
Hlava 5 Hodnocení systému správy a řízen
1. Přehled
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požadavky
1.3 Související standardy
2. Identifikované požadavky
Požadavky
| Zdroj |
Požadavek |
3. Související standardy
Standardy
| Zdroj |
Požadavek |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|