149. Med hensyn til interessekonflikter på personaleniveau bør de kompetente myndigheder forsikre …

Med hensyn til interessekonflikter på personaleniveau bør de kompetente myndigheder forsikre sig om, at politikken mindst omfatter de situationer, der er omhandlet i punkt 109 i EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse⁴⁷ , og at den fastsætter "procedurer, foranstaltninger, dokumentationskrav og ansvar for identifikation og forebyggelse af interessekonflikter, til vurdering af deres væsentlighed og til gennemførelse af begrænsende foranstaltninger".

9.3.3 Whistleblowing, markedsmisbrug, produktstyring, forbrugerbeskyttelse, klagebehandling

⁴⁷ Punkt 111 i EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse lyder: Politikken bør som minimum omfatte følgende situationer eller forbindelser, hvor der kan opstå interessekonflikter: a. økonomiske interesser (f.eks. aktier, andre ejerskabsinteresser og medlemskaber, kapitalinteresser og andre økonomiske interesser i erhvervskunder, intellektuelle ejendomsrettigheder, lån ydet af instituttet til en virksomhed ejet af en medarbejder, medlemskab af et organ eller ejerskab af et organ eller en enhed med modstridende interesser) b. personlige eller professionelle forbindelser til ejerne af kvalificerede andele i instituttet c. personlige eller faglige relationer til medarbejdere i instituttet eller enheder inden for konsolideringsreglernes anvendelsesområde (f.eks. familierelationer) d. anden ansættelse og tidligere ansættelse inden for den senere tid (f.eks. fem år) e. personlige eller faglige relationer til relevante eksterne interessenter (f.eks. tilknytning til væsentlige leverandører, konsulentvirksomheder eller andre tjenesteudbydere) og f. politisk indflydelse eller politiske forbindelser".

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.