149. Glede nasprotja interesov na ravni zaposlenih bi se morali pristojni organi prepričati, da …

Glede nasprotja interesov na ravni zaposlenih bi se morali pristojni organi prepričati, da politika obravnava vsaj okoliščine iz odstavk a 109 smernic organa EBA o notranjem upravljanju⁴⁷ ter da predvideva „postopke, ukrepe, zahteve po dokumentaciji in odgovornost za odkrivanje in preprečevanje nasprotja interesov, oceno njihovega obsega in za sprejemanje ukrepov za blaženje“.

9.3.3 Prijavljanje nepravilnosti, zlorabe trga, upravljanje produktov, varstvo potrošnikov, obravnavanje pritožb

⁴⁷ Odstavek 111 smernic organa EBA o notranjem upravljanju se glasi: „Politika bi morala pokrivati vsaj naslednje okoliščine ali razmerja, v katerih bi lahko nastalo nasprotje interesov: a. gospodarski interesi (na primer delnice, druge lastniške pravice in članstva, finančno premoženje in drugi gospodarski interesi v komercialnih strankah, pravice intelektualne lastnine, posojila, ki jih je institucija odobrila podjetju v lasti zaposlenih, članstvo v organu ali lastništvo organa ali subjekta v zvezi s katerim se pojavlja nasprotje interesov); b. osebna in poklicna razmerja z lastniki kvalificiranih deležev v instituciji; c. osebna ali poklicna razmerja z zaposlenimi v instituciji ali subjektih, ki spadajo v okvir bonitetne konsolidacije (na primer družinska razmerja); d. druga zaposlitev ali predhodna zaposlitev v bližnji preteklosti (na primer v petih letih);

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.