149. Ami a munkatársi szintű érdekkonfliktusokat illeti, az illetékes hatóságoknak meg kell …

Ami a munkatársi szintű érdekkonfliktusokat illeti, az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a politika kiterjed legalább az EBH belső irányításról szóló iránymutatásának 109. bekezdésében⁴⁷ előirányzott helyzetekre, és hogy a politikának „az érdekkonfliktusok fontosságának felmérése és az azok mérséklésére irányuló intézkedések meghozatala céljából meg kell határoznia az érdekkonfliktusok azonosításával és megelőzésével kapcsolatos eljárásokat, intézkedéseket, dokumentációs követelményeket és f elelősségi köröket”. 9.3.3 Visszaélés bejelentése, piaci visszaélés, termékirányítás, fogyasztóvédelem, panaszkezelés

⁴⁷ Az EBH belső irányításról szóló iránymutatásának 111. bekezdése a következőképpen szól: „A politikának legalább az alábbi helyzetekre vagy kapcsolatokra ki kell térnie, amelyek esetében érdekkonfliktus merülhet fel: a. gazdasági érdekek (például részvények , egyéb tulajdonosi jogok és tagság, pénzügyi befektetések és kereskedelmi partnerekhez fűződő egyéb gazdasági érdekek, szellemi tulajdonjogok, az intézmény által egy munkatárs t ulajdonában lévő társaságnak nyújtott hitel, ellentétes érdekekkel rendelkező testületben vagy szervezetben fennálló tagság vagy tulajdonrész); b. az intézményben befolyásoló részesedéssel rendelkező tulajdonosokhoz fűződő személyes vagy szakmai kapcsolat; c. az intézmény vagy a prudenciális konszolidáció körébe tartozó szervezet valamely munkatársához fűződő személyes vagy szakmai kapcsolat (például családi kapcsolatok); d. egyéb munkaviszony és a közelmúltban (például az elmúlt öt évben) fennállt korábbi munkavisz ony; e. releváns külső érdekelt felekhez (például jelentős beszállítókhoz, tanácsadókhoz vagy egyéb szolgáltatókhoz) fűződő személyes vagy szakmai kapcsolatok); valamint f. politikai befolyás vagy politikai kapcsolatok.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.