149. Wat belangenconflicten op personeelsniveau betreft, moeten de bevoegde autoriteiten kunnen …

Wat belangenconflicten op personeelsniveau betreft, moeten de bevoegde autoriteiten kunnen vaststellen dat het beleid ten minste de in paragraaf 109 van de EBA-richtsnoeren inzake interne governance⁴⁷ bedoelde situaties bestrijkt en dat het voorziet in “procedures, maatregelen, documentatie-onderdelen en verantwoordelijkheden uiteen te worden gezet voor de identificatie en voorkoming van belangenconflicten, voor de beoordeling van het belang ervan en voor het nemen van beperkende maatregelen”.

9.3.3 Klokkenluiden, marktmisbruik, productgovernance, consumentenbescherming, klachtenbehandeling

⁴⁷ In lid 111 van de EBA-richtsnoeren inzake interne governance wordt bepaald: “Het beleid moet in ieder geval betrekking hebben op de volgende situaties of relaties waarin belangenconflicten kunnen ontstaan: a. economische belangen (bijvoorbeeld aandelen, andere eigendomsrechten en lidmaatschappen, financiële holdings en andere economische belangen in commerciële cliënten, intellectuele-eigendomsrechten, leningen die door de instelling zijn verstrekt aan een onderneming die in handen is van een personeelslid, lidmaatschap van een orgaan of eigendom van een orgaan of entiteit met conflicterende belangen); b. persoonlijke of professionele relaties met de bezitters van gekwalificeerde deelnemingen in de instelling;

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.